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合規(guī)評估與測量:基于企業(yè)犯罪與不當(dāng)行為的規(guī)范 版權(quán)信息
- ISBN：9787515413044
- 條形碼：9787515413044 ; 978-7-5154-1304-4
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
合規(guī)評估與測量:基于企業(yè)犯罪與不當(dāng)行為的規(guī)范 內(nèi)容簡介
本書展示了合規(guī)評估與測量各種方法的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，并為理論和實(shí)務(wù)從業(yè)者提供了如何在不同目標(biāo)下選擇更為合適的方法的指導(dǎo)。除了理解合規(guī)測量的重要性及其在各種情況下的潛在負(fù)面影響外，本書還將幫助讀者學(xué)習(xí)如何收集數(shù)據(jù)以回答合規(guī)領(lǐng)域中的不同問題，以及為如何改進(jìn)合規(guī)測量提供建議。
合規(guī)評估與測量:基于企業(yè)犯罪與不當(dāng)行為的規(guī)范 目錄
目 錄
**章 測量合規(guī):在評估和理解法律與企業(yè)不當(dāng)行為相互
作用時所面臨的挑戰(zhàn) / 001
**節(jié) 引 言 / 001
第二節(jié) 本書各章節(jié)概述 / 006
第三節(jié) 合規(guī)測量所面臨的挑戰(zhàn) / 009
第四節(jié) 合規(guī)測量方法和目標(biāo)的權(quán)衡 / 012
第五節(jié) 合規(guī)測量的未來 / 024
**部分 行業(yè)與國家對合規(guī)測量的需求
第二章 合規(guī)機(jī)制在法律和監(jiān)管領(lǐng)域的應(yīng)用和測量 / 033
**節(jié) 引 言 / 033
第二節(jié) 商業(yè)組織監(jiān)管與責(zé)任承擔(dān)簡史 / 034
第三節(jié) 法律、監(jiān)管制度應(yīng)用和測量合規(guī)的方式 / 039
第四節(jié) 作為合規(guī)依據(jù)的合規(guī)體系國際認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) / 064
第五節(jié) 總 結(jié) / 067
第三章 治理時代的合規(guī)測量:治理模式轉(zhuǎn)變?nèi)绾螌弦?guī)測量
產(chǎn)生影響 / 078
**節(jié) 引 言 / 078
第二節(jié) 從管理到治理:治理轉(zhuǎn)型 / 080
第三節(jié) 名稱有什么意義?在評估合規(guī)時要評估的是什么? / 083
第四節(jié) 數(shù)據(jù):可靠性、量級和所有權(quán) / 088
第五節(jié) 結(jié) 論 / 092
第四章 理解冪律分布在合規(guī)中的作用 / 102
**節(jié) 引 言 / 102
第二節(jié) 合規(guī)現(xiàn)狀及組織量刑指南的遺留問題 / 105
第三節(jié) 挑戰(zhàn)合規(guī)性所依賴的假設(shè)——從典型至權(quán)力少數(shù) / 111
第四節(jié) 冪律法則的含義:企業(yè)合規(guī)動態(tài) / 120
第五節(jié) 結(jié) 論 / 127
第二部分 企業(yè)合規(guī)測量的定量研究方法
第五章 自我報(bào)告調(diào)查和析因調(diào)查實(shí)驗(yàn) / 137
**節(jié) 引 言 / 137
第二節(jié) 合規(guī)研究中調(diào)查方法的使用 / 138
第三節(jié) 合規(guī)研究者及從業(yè)者調(diào)查研究的優(yōu)勢和不足 / 141
第四節(jié) 析因調(diào)查實(shí)驗(yàn) / 146
第五節(jié) 析因調(diào)查的優(yōu)勢 / 149
第六節(jié) 析因調(diào)查的局限性 / 151
第七節(jié) 結(jié)論:調(diào)查對合規(guī)研究具有潛在影響 / 153
第六章 用于評估公司合規(guī)性的隨機(jī)實(shí)驗(yàn) / 161
**節(jié) 引 言 / 161
第二節(jié) 什么是“因果關(guān)系”? / 163
第三節(jié) 真實(shí)驗(yàn)的概念及其優(yōu)點(diǎn) / 166
第四節(jié) 合規(guī)文獻(xiàn)中的隨機(jī)對照試驗(yàn)范例 / 168
第五節(jié) 隨機(jī)對照試驗(yàn)的局限性 / 172
第六節(jié) 結(jié) 論 / 176
第七章 測量企業(yè)合規(guī):使用可用企業(yè)數(shù)據(jù)以改善員工行為
的指南 / 179
**節(jié) 引 言 / 179
第二節(jié) 實(shí)踐中“測量企業(yè)合規(guī)”的內(nèi)涵 / 180
第三節(jié) 我們在實(shí)踐中如何做到這一點(diǎn)? / 188
第四節(jié) 結(jié) 論 / 200
第八章 合規(guī)風(fēng)險測量與分析學(xué)的出現(xiàn) / 205
**節(jié) 引 言 / 205
第二節(jié) 有效的管理要求適當(dāng)?shù)臏y量 / 205
第三節(jié) 適當(dāng)測量的障礙 / 206
第四節(jié) 案例研究:風(fēng)險評估的分析方法 / 209
第五節(jié) 合規(guī)分析中與測量相關(guān)的障礙 / 222
第六節(jié) 通過數(shù)據(jù)驅(qū)動推進(jìn)合規(guī)測量改革 / 226
第九章 使用監(jiān)管檢測數(shù)據(jù)測量環(huán)境合規(guī) / 229
**節(jié) 引 言 / 229
第二節(jié) 監(jiān)管檢測在美國環(huán)境計(jì)劃中的作用 / 230
第三節(jié) 美國環(huán)境檢測數(shù)據(jù)的來源 / 233
第四節(jié) 利用環(huán)境檢測數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)評價的方法論問題及局限性 / 234
第五節(jié) 使用檢測數(shù)據(jù)的實(shí)證研究成果 / 238
第六節(jié) 美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)檢測的趨勢 / 243
第七節(jié) 來自美國以外的研究數(shù)據(jù) / 244
第八節(jié) 結(jié) 論 / 245
第十章 使用結(jié)果來測量總體水平的合規(guī)性
——理由、挑戰(zhàn)和實(shí)踐 / 251
**節(jié) 引 言 / 251
第二節(jié) 通過結(jié)果測量來測量合規(guī)性:內(nèi)容與方法 / 253
第三節(jié) 食品安全成果測量指標(biāo)——指標(biāo)和數(shù)據(jù)問題 / 255
第四節(jié) 測量職業(yè)安全與健康投入的效果 / 262
第五節(jié) 環(huán)境監(jiān)管成果措施 / 265
第六節(jié) 結(jié) 論 / 271
第三部分 企業(yè)合規(guī)測量的定性研究方法
第十一章 采用定性研究方法調(diào)查合規(guī)動機(jī):了解合規(guī)的
方式和原因 / 281
**節(jié) 引 言 / 281
第二節(jié) 給合規(guī)下定義 / 282
第三節(jié) 合規(guī)的定性研究方法:訪談 / 284
第四節(jié) 合規(guī)的定性研究方法:焦點(diǎn)小組 / 290
第五節(jié) 結(jié) 論 / 295
第十二章 承認(rèn)不合規(guī):評估未發(fā)現(xiàn)的法律偏差的訪談策略 / 301
**節(jié) 引 言 / 301
第二節(jié) 訪談策略 / 305
第三節(jié) 試點(diǎn)研究的進(jìn)行 / 309
第四節(jié) 訪談設(shè)計(jì) / 311
第五節(jié) 進(jìn)行訪談 / 315
第六節(jié) 小 結(jié) / 320
第十三章 合規(guī)民族志
——合規(guī)測量中缺失了什么 / 325
**節(jié) 民族志研究的含義與特征 / 325
第二節(jié) 早期的合規(guī)民族志研究 / 328
第三節(jié) 對兩個行業(yè)的合規(guī)性民族志研究 / 333
第四節(jié) 兩家餐廳的合規(guī)調(diào)查情況 / 335
第五節(jié) 合規(guī)的動態(tài)性 / 338
第六節(jié) 作為一個非線性過程的合規(guī) / 340
第七節(jié) 合規(guī)測評應(yīng)該與觀察性評估相結(jié)合 / 348
第四部分 建立在現(xiàn)有合規(guī)研究基礎(chǔ)
上的混合方法
第十四章 使用混合方法理解合規(guī)研究 / 361
**節(jié) 引 言 / 361
第二節(jié) 制定和理解合規(guī)研究 / 363
第三節(jié) 混合研究設(shè)計(jì)中進(jìn)一步的調(diào)查和研究方法 / 374
第四節(jié) 應(yīng)用混合方法研究新冠肺炎防治規(guī)則的合規(guī)問題 / 385
第五節(jié) 結(jié) 論 / 387
第十五章 公司合規(guī)測量的薈萃分析和系統(tǒng)評價 / 397
**節(jié) 引 言 / 397
第二節(jié) 什么是系統(tǒng)評價和薈萃分析 / 398
第三節(jié) 薈萃分析和合規(guī) / 401
第四節(jié) 總結(jié):從合規(guī)的薈萃分析中可以獲得的研究成果 / 414
第五節(jié) 總 結(jié) / 421
第十六章 提高合規(guī)測量準(zhǔn)確性的數(shù)據(jù)模擬方法 / 431
**節(jié) 引 言 / 431
第二節(jié) 蒙特卡洛模擬:背景和實(shí)用性 / 432
第三節(jié) 示例1:模擬變量以估算成本 / 435
第四節(jié) 示例2:以蒙特卡洛模擬確定研究規(guī)劃的樣本大小 / 439
第五節(jié) 示例3:蒙特卡洛模擬對偏差來源的解析 / 445
第六節(jié) 結(jié) 論 / 453
附錄:中英詞匯對照 / 458
后記:“藍(lán)海”“風(fēng)口”與合規(guī)研究 / 486
展開全部
合規(guī)評估與測量:基于企業(yè)犯罪與不當(dāng)行為的規(guī)范 作者簡介
主編簡介：
梅麗莎·羅里（Melissa Rorie），內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校刑事司法學(xué)副教授。她的研究方向主要是考查正式和非正式控制對白領(lǐng)和公司犯罪的影響，以及對精英犯罪和公司不合規(guī)做出理論解釋。她因其學(xué)術(shù)成就獲得了三個獎項(xiàng)，包括2018年美國犯罪學(xué)協(xié)會的白領(lǐng)和公司犯罪部門頒發(fā)的“青年事業(yè)”獎。自2009年以來，她已經(jīng)發(fā)表了23篇經(jīng)過同行評審的論文，并擔(dān)任2019年秋季出版的包含30個章節(jié)的《威利白領(lǐng)犯罪手冊》的唯一編輯。
本杰明·范·魯伊（Benjamin van Rooij），加州大學(xué)歐文分校法學(xué)院法學(xué)和社會學(xué)教授，主要研究法律對個人和組織行為的影響。他的研究成果發(fā)表在一些主要學(xué)術(shù)期刊以及《紐約時報(bào)》《洛杉磯時報(bào)》《赫芬頓郵報(bào)》和美國全國公共廣播電臺的網(wǎng)站上。
譯者簡介：朱慶，現(xiàn)任安徽大學(xué)法學(xué)院黨委書記、教授、博士生導(dǎo)師；享受國務(wù)院特殊津貼專家，安徽省學(xué)術(shù)與技術(shù)帶頭人；兼任安徽省委法律顧問、安徽省委政法委法律顧問，安徽省政府立法咨詢員，安徽省檢察院專家咨詢委委員；曾任共青團(tuán)安徽省委法律顧問、合肥市中級人民法院院長助理（掛職）。出版《企業(yè)合規(guī)管理理論與實(shí)踐》等多部著作，在金融、證券、公司、破產(chǎn)、合同等領(lǐng)域的法律實(shí)務(wù)方面有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。主編簡介：
梅麗莎·羅里（Melissa Rorie），內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校刑事司法學(xué)副教授。她的研究方向主要是考查正式和非正式控制對白領(lǐng)和公司犯罪的影響，以及對精英犯罪和公司不合規(guī)做出理論解釋。她因其學(xué)術(shù)成就獲得了三個獎項(xiàng)，包括2018年美國犯罪學(xué)協(xié)會的白領(lǐng)和公司犯罪部門頒發(fā)的“青年事業(yè)”獎。自2009年以來，她已經(jīng)發(fā)表了23篇經(jīng)過同行評審的論文，并擔(dān)任2019年秋季出版的包含30個章節(jié)的《威利白領(lǐng)犯罪手冊》的唯一編輯。
本杰明·范·魯伊（Benjamin van Rooij），加州大學(xué)歐文分校法學(xué)院法學(xué)和社會學(xué)教授，主要研究法律對個人和組織行為的影響。他的研究成果發(fā)表在一些主要學(xué)術(shù)期刊以及《紐約時報(bào)》《洛杉磯時報(bào)》《赫芬頓郵報(bào)》和美國全國公共廣播電臺的網(wǎng)站上。
譯者簡介：
朱慶，現(xiàn)任安徽大學(xué)法學(xué)院黨委書記、教授、博士生導(dǎo)師；享受國務(wù)院特殊津貼專家，安徽省學(xué)術(shù)與技術(shù)帶頭人；兼任安徽省委法律顧問、安徽省委政法委法律顧問，安徽省政府立法咨詢員，安徽省檢察院專家咨詢委委員；曾任共青團(tuán)安徽省委法律顧問、合肥市中級人民法院院長助理（掛職）。出版《企業(yè)合規(guī)管理理論與實(shí)踐》等多部著作，在金融、證券、公司、破產(chǎn)、合同等領(lǐng)域的法律實(shí)務(wù)方面有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。
范曉亮，現(xiàn)任安徽大學(xué)法學(xué)院國際法學(xué)系主任，助理教授，碩士生導(dǎo)師。兼任中國國際私法學(xué)會理事、國家智庫武漢大學(xué)國際法研究所研究員。主持多項(xiàng)國家和省部級課題，在《法學(xué)》等國內(nèi)外期刊發(fā)表中、英文論文多篇。在涉外爭議解決與合規(guī)、出口管制等領(lǐng)域的法律實(shí)務(wù)方面有較為豐富的積累。
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