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證券投資者適當性制度研究 版權信息
- ISBN：9787542652294
- 條形碼：9787542652294 ; 978-7-5426-5229-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券投資者適當性制度研究 本書特色
張付標所著的《證券投資者適當性制度研究》擬從我國投資者適當性制度存在的問題入手，從投資者適當性的內涵、適用范圍、法律性質、理論基礎等方面展開宏觀分析，從投資者適當性制度中證券經營者、投資者、證券監管機構等主體的角度展開具體分析，*后提出構建我國投資者適當制度的建議。
證券投資者適當性制度研究 內容簡介
張付標所著的《證券投資者適當性制度研究》擬從我國投資者適當性制度存在的問題入手，從投資者適當性的內涵、適用范圍、法律性質、理論基礎等方面展開宏觀分析，從投資者適當性制度中證券經營者、投資者、證券監管機構等主體的角度展開具體分析，*后提出構建我國投資者適當制度的建議。
證券投資者適當性制度研究 目錄
**章 導論 **節 選題的背景及意義 一、選題背景 二、研究意義 第二節 研究現狀及評述 一、境內研究現狀 二、境外研究現狀 三、主要理論及其觀點 四、相關研究評述 第三節 研究思路與方法 一、研究思路與全書框架 二、研究方法 第四節 需要說明的幾個問題第二章 證券投資者適當性制度及其在我國的發展 **節 證券投資者與證券公司 一、證券與證券市場 二、證券投資者 三、證券公司 第二節 證券投資者適當性的界定 一、證券投資者適當性的定義 二、投資者適當性制度不同于合格投資者制度 第三節 投資者適當性制度在我國的發展現狀 一、我國投資者適當性制度建立的背景與規則體系 二、我國投資者適當性制度的初步嘗試 三、我國適當性制度的內容與特點 四、我國證券投資者適當性制度存在的問題第三章 證券投資者適當性的理論分析 **節 證券投資者適當性制度的比較法研究 一、歐美市場投資者適當性制度 二、亞洲國家和地區的證券投資者適當性制度 三、考察的基本結論 第二節 證券投資者適當性制度的適用范圍 一、證券經紀業務 二、證券投資咨詢業務 三、證券資產管理業務 四、其他證券業務 第三節 我國投資者適當性的法律性質 第四節 投資者適當性制度的理論基礎 一、“買者自負”原則檢討 二、美國投資者適當性制度的理論基礎 三、我國投資者適當性制度理論基礎的構建 四、與美國相關理論的對話第四章 證券投資者適當性制度中的證券經營者義務 **節 適當性制度中證券經營者義務的不同立法模式評析 第二節 適當性制度中證券經營者義務的內容 一、了解客戶義務 二、了解產品、服務義務和風險提示義務 三、適當推薦義務 四、其他適當性義務 五、關于證券經營者適當性義務的總結 第三節 證券經營者義務較一般經營者義務的突破第五章 證券投資者適當性制度中的投資者保護 **節 證券交易活動的投資者權利 一、投資者交易權利 二、投資者權利的限制 三、投資者權利的保護 第二節 適當性制度對證券投資者的保護 一、信賴利益的保護 二、對證券投資者的傾斜保護 第三節 適當性制度中投資者保護理論對傳統弱者保護 理論的發展 一、傳統弱者保護理論 二、適當性制度中投資者保護理論的新發展第六章 證券投資者適當性制度中的證券監管 **節 證券監管者的權責 一、證券監管的目標 二、證券監管的發展趨勢 三、適當性制度中的證券監管 第二節 信息披露要求 一、制度目的 二、信息披露的具體內容 第三節 對證券經營者適當性義務履行的監管 一、對證券經營者履行適當性義務進行監管的定位 二、反欺詐行為 三、對證券經營者其他行為的監管 四、適當性義務的豁免 第四節 糾紛解決機制與責任追究 一、國際證監會組織要求的糾紛解決機制 二、典型市場的專門糾紛解決機制 三、責任追究機制第七章 我國證券投資者適當性制度的構建 **節 證券投資者適當性制度的特點與總體框架 一、證券投資者適當性制度的特點 二、我國適當性制度的總體框架 第二節 提高我國適當性制度的立法層次 一、提高適當性制度立法層次的理由 二、適當性制度立法的宏觀思考 第三節 我國投資者適當性制度構建的具體建議 一、投資者分類 二、證券產品分類 三、明晰各方的權利義務 四、優化糾紛解決機制第八章 結論參考文獻后記
展開全部
證券投資者適當性制度研究 作者簡介
張付標，中國政法大學法學本科、經濟法學碩士，對外經濟貿易大學民商法學博士，公職律師。2007年起先后就職于深圳證券交易所、全網中小企業股份轉讓系統有限責任公司(新三板)，其間借調中國證監會丁作3年多，對多層次資本市場、投資者保護制度、證券監管等具有較為深入的接觸與思考。曾在《法學》、《證券市場導報》、《社會科學家》等權威、核心期刊發表學術論文5篇．另有多篇學術研究文章在其他刊物發表。
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