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國(guó)際金融法要論 版權(quán)信息
- ISBN：9787010075655
- 條形碼：9787010075655 ; 978-7-01-007565-5
- 裝幀：暫無(wú)
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>>
國(guó)際金融法要論 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本著包括了兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是國(guó)際金融法的重大前沿問(wèn)題和國(guó)際金融法律制度的重大變化，側(cè)重于國(guó)際金融法的實(shí)踐；二是構(gòu)建國(guó)際金融法的科學(xué)理論，并以此為國(guó)際金融法的實(shí)踐提供指導(dǎo)。二者都十分重要，故可歸為《國(guó)際金融法要論》。國(guó)際金融法的重大前沿問(wèn)題和國(guó)際金融法律制度的重大變化體現(xiàn)在國(guó)際金融法各領(lǐng)域，因此，我們按照國(guó)際金融法體系對(duì)這些問(wèn)題和變化進(jìn)行整合，使其脈絡(luò)清晰，彼此承上啟下，構(gòu)成具有密切邏輯和學(xué)理聯(lián)系的整體。
國(guó)際金融法要論 目錄
**章 國(guó)際金融法基本理論
**節(jié) 國(guó)際金融法的概念與特征
一、國(guó)際金融法的概念
二、國(guó)際金融法的金融性與國(guó)際性
三、國(guó)際金融法對(duì)國(guó)際金融關(guān)系的調(diào)整重在規(guī)制和監(jiān)管
第二節(jié) 國(guó)際金融法的主體、調(diào)整對(duì)象和淵源
一、國(guó)際金融法的主體
二、國(guó)際金融法的調(diào)整對(duì)象
三、國(guó)際金融法的淵源
第三節(jié) 國(guó)際金融法的范圍
一、金融內(nèi)涵和外延所顯現(xiàn)的國(guó)際金融法的范圍
二、國(guó)際金融法既調(diào)整金融原生市場(chǎng)的法律關(guān)系，也調(diào)整金融衍生市場(chǎng)的法律關(guān)系
三、國(guó)際金融法既包括涉外金融法，也包括離岸金融法
第四節(jié) 國(guó)際金融法的性質(zhì)問(wèn)題
一、市場(chǎng)失靈與金融規(guī)制監(jiān)管
二、金融業(yè)的特性與金融規(guī)制監(jiān)管
三、全球金融一體化導(dǎo)致國(guó)際金融規(guī)制監(jiān)管
四、國(guó)際和各國(guó)金融立法系規(guī)制與監(jiān)管之法
五、國(guó)際金融法有機(jī)地包含調(diào)整交易的規(guī)范
第五節(jié) 金融規(guī)制與監(jiān)管的目標(biāo)
一、防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
二、保護(hù)投資者、存款人、被保險(xiǎn)人等
三、提高效率
四、其他社會(huì)目標(biāo)
第六節(jié) 國(guó)際金融法的體系
一、國(guó)際貨幣法是否構(gòu)成國(guó)際金融法的組成部分
二、國(guó)際金融法的科學(xué)體系
第二章 牙買(mǎi)加體系下的匯率制度與*新發(fā)展
**節(jié) 國(guó)際貨幣制度及其演進(jìn)
一、國(guó)際貨幣制度的概念與主要內(nèi)容
二、國(guó)際貨幣制度的演進(jìn)
第二節(jié) 牙買(mǎi)加體系的匯率權(quán)利與義務(wù)
一、牙買(mǎi)加體系下匯率制度根植的理念與解讀面臨的挑戰(zhàn)
二、第4條第2節(jié)的外匯安排
三、會(huì)員國(guó)在第4條第l7節(jié)中的義務(wù)
第三節(jié) 牙買(mǎi)加體系下的匯率監(jiān)督
一、匯率監(jiān)督概述
二、新決議的主要修改
三、對(duì)新決議的評(píng)價(jià)
第三章 人民幣匯率的國(guó)際法問(wèn)題
**節(jié) 西方對(duì)人民幣匯率的主要指控和行動(dòng)的渠道
一、西方對(duì)人民幣匯率安排的指控
二、西方對(duì)人民幣匯率擬采取行動(dòng)的渠道
三、西方的指控和行動(dòng)渠道折射出的國(guó)際法問(wèn)題
第二節(jié) IMF與WTO對(duì)人民幣匯率義務(wù)的管轄關(guān)系
一、根據(jù)GATT第15條第4款向WTO申訴的問(wèn)題
二、GATT第15條與IMF和WTO在人民幣匯率義務(wù)上的關(guān)系
三、WTO反補(bǔ)貼協(xié)定和反傾銷(xiāo)協(xié)定是否授予WTO在人民幣匯率問(wèn)題上的管轄權(quán)
第三節(jié) 人民幣匯率安排是否違背IMF協(xié)定的義務(wù)
一、牙買(mǎi)加體系的匯率制度與人民幣匯率義務(wù)衡量
二、義務(wù)衡量和實(shí)施監(jiān)督都缺乏衡量標(biāo)準(zhǔn)
三、實(shí)證不支持對(duì)人民幣匯率作出不利的裁定
第四節(jié) 人民幣匯率安排是否違背WTO《反補(bǔ)貼協(xié)定》
一、所謂人民幣匯率構(gòu)成財(cái)政資助的形式
二、WTO及其前身GATY在匯率補(bǔ)貼問(wèn)題上的相關(guān)規(guī)定
三、人民幣匯率不構(gòu)成財(cái)政資助
第四章 國(guó)際金融市場(chǎng)的準(zhǔn)人經(jīng)營(yíng)制度與發(fā)展態(tài)勢(shì)
**節(jié) 國(guó)際金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度的構(gòu)成
一、國(guó)際金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度的構(gòu)成
二、國(guó)際金融市場(chǎng)的準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度各構(gòu)成部分的關(guān)系
第二節(jié)WTO有關(guān)金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度
一、WTO約束和規(guī)制成員方措施的范圍
二、市場(chǎng)準(zhǔn)人和國(guó)民待遇制度
三、有關(guān)約束
四、金融服務(wù)貿(mào)易中的審慎監(jiān)管問(wèn)題
五、對(duì)WTO金融服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)人與經(jīng)營(yíng)制度的評(píng)價(jià)
第三節(jié) 多哈回合金融服務(wù)談判的新進(jìn)展
一、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在談判中提出的問(wèn)題
二、市場(chǎng)開(kāi)放、金融穩(wěn)定和國(guó)際資本流動(dòng)
三、電子銀行
四、審慎措施
五、分類(lèi)和統(tǒng)計(jì)
六、法律法規(guī)
七、全球政策協(xié)調(diào)
第四節(jié) 我國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)外準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的管理制度
一、我國(guó)有關(guān)外資銀行準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的制度
二、我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的制度與實(shí)踐
第五章《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP600）及其發(fā)展
**節(jié) 適用范圍與定義
一、UCP600的適用范圍
二、基本概念的定義
三、重要用語(yǔ)或表述的解釋
第二節(jié) 信用證的獨(dú)立性、抽象性原則
一、信用證的獨(dú)立性原則
二、信用證抽象性原則
第三節(jié) 信用證的有效性、期限與提示地點(diǎn)
一、信用證有效性、提示地點(diǎn)的規(guī)定
二、信用證截止日期及順延
第四節(jié) 審核單據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
一、條款內(nèi)容與特點(diǎn)概述
二、與UCP500有關(guān)規(guī)定的比較
三、關(guān)于正本單據(jù)與副本單據(jù)的識(shí)別
四、關(guān)于商業(yè)發(fā)票的要求
第五節(jié) 信用證及修改的通知
一、信用證通知
二、信用證的修改
三、關(guān)于電訊傳遞與預(yù)先通知的信用證和修改
第六節(jié) 信用證當(dāng)事人的權(quán)責(zé)
一、開(kāi)證行的責(zé)任
二、保兌行的承諾
三、“指定”有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任
四、約定償付有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)
五、單據(jù)相符時(shí)有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)
六、單據(jù)不符有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
第七節(jié) 信用證的免責(zé)機(jī)制
一、單據(jù)有效性的免責(zé)
二、信息傳遞和翻譯的免責(zé)
三、不可抗力免責(zé)
四、關(guān)于被指示方行為的免責(zé)
第八節(jié) 信用證的轉(zhuǎn)讓與款項(xiàng)讓渡
一、信用證的轉(zhuǎn)讓
二、款項(xiàng)讓渡
第六章 國(guó)際銀行監(jiān)管
**節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管概述
一、監(jiān)管與國(guó)際銀行監(jiān)管
二、巴塞爾委員會(huì)
三、巴塞爾體系的兩條主線與《有效銀行監(jiān)管的核心原則》
第二節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管責(zé)任的分配
一、巴塞爾委員會(huì)有關(guān)國(guó)際銀行監(jiān)管責(zé)任分配的規(guī)定
二、并表監(jiān)管
第三節(jié) 老巴塞爾資本協(xié)議與資本充足率
一、資本充足率概述
二、老巴塞爾資本協(xié)議與8％的資本充足率
三、資本充足率計(jì)算列舉
第四節(jié) 新巴塞爾資本協(xié)議
一、新巴塞爾資本協(xié)議出臺(tái)的原因與三大創(chuàng)新
二、新巴塞爾資本協(xié)議的架構(gòu)與主要內(nèi)容
第五節(jié) 巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)問(wèn)題
一、對(duì)巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)的不同見(jiàn)解
二、巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)
第六節(jié) 巴塞爾體系與我國(guó)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管問(wèn)題
一、加強(qiáng)我國(guó)與其他國(guó)家之間的監(jiān)管合作
二、加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行資本充足率的監(jiān)管
第七章 美國(guó)證券法的晚近發(fā)展——《索克斯法》與影響
**節(jié) 歷史背景
一、誠(chéng)信危機(jī)
二、《索克斯法》的歷史
三、《索克斯法》初步評(píng)估
第二節(jié) 主要內(nèi)容
一、《索克斯法》的性質(zhì)
二、《索克斯法》的重要原則
三、《索克斯法》的主要內(nèi)容
第三節(jié) 404條款與內(nèi)部控制
一、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制規(guī)則
二、管理層的年度評(píng)估和內(nèi)部控制報(bào)告
三、審計(jì)師的年度鑒證
四、證券交易委員會(huì)關(guān)于實(shí)施內(nèi)部控制報(bào)告要求的聲明
第四節(jié) 實(shí)施問(wèn)題
一、原則與規(guī)則的交融
二、PCAOB第5號(hào)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
三、行業(yè)框架與IT方案
第五節(jié) 爭(zhēng)議、啟示與影響
一、爭(zhēng)議
二、啟不
三、對(duì)美國(guó)證券法的發(fā)展和國(guó)際影響
第八章 金融全球化下金融衍生品的國(guó)際監(jiān)管
**節(jié) 金融衍生品的創(chuàng)新及國(guó)際監(jiān)管
一、金融衍生品的產(chǎn)生
二、金融衍生品的創(chuàng)新及發(fā)展趨勢(shì)
三、金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際監(jiān)管
四、金融衍生品交易的國(guó)際監(jiān)管
第二節(jié) 金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際監(jiān)管合作
一、衍生金融交易國(guó)際監(jiān)管協(xié)調(diào)的性質(zhì)
二、行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管協(xié)調(diào)
三、政府、國(guó)際組織間的國(guó)際監(jiān)管合作
四、金融衍生品市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作評(píng)析
第三節(jié) 我國(guó)參與金融衍生品監(jiān)管?chē)?guó)際合作的實(shí)踐及制度保障
一、涉外金融衍生品合約的管轄和法律適用
二、我國(guó)國(guó)內(nèi)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的跨市場(chǎng)監(jiān)管合作
三、我國(guó)參與金融衍生品交易監(jiān)管?chē)?guó)際合作的實(shí)踐與制度保障
第九章 離岸金融的法律問(wèn)題
**節(jié) 金融市場(chǎng)的拓展與離岸金融
一、金融市場(chǎng)的拓展
二、離岸金融及其特征
第二節(jié) 離岸金融法的主要內(nèi)容
一、離岸貨幣市場(chǎng)的法律問(wèn)題
二、離岸資本市場(chǎng)的法律問(wèn)題
三、離岸金融市場(chǎng)的規(guī)制與監(jiān)管問(wèn)題
第三節(jié) 離岸金融法律問(wèn)題的特殊性
一、離岸金融給管轄和監(jiān)管帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)
二、傳統(tǒng)規(guī)則適用于離岸金融的局限性
三、離岸交易方式的創(chuàng)新帶來(lái)了新的法律問(wèn)題
四、通過(guò)合同安排在各國(guó)管理體制之間進(jìn)行套利非同尋常
第四節(jié) 離岸金融與我國(guó)的關(guān)系
一、我國(guó)對(duì)境外離岸市場(chǎng)的利用與參與
二、建立我國(guó)的離岸金融市場(chǎng)問(wèn)題
三、在香港特別行政區(qū)建立人民幣離岸市場(chǎng)問(wèn)題
四、境外離岸金融中心的沖擊
**節(jié) 國(guó)際金融法的概念與特征
一、國(guó)際金融法的概念
二、國(guó)際金融法的金融性與國(guó)際性
三、國(guó)際金融法對(duì)國(guó)際金融關(guān)系的調(diào)整重在規(guī)制和監(jiān)管
第二節(jié) 國(guó)際金融法的主體、調(diào)整對(duì)象和淵源
一、國(guó)際金融法的主體
二、國(guó)際金融法的調(diào)整對(duì)象
三、國(guó)際金融法的淵源
第三節(jié) 國(guó)際金融法的范圍
一、金融內(nèi)涵和外延所顯現(xiàn)的國(guó)際金融法的范圍
二、國(guó)際金融法既調(diào)整金融原生市場(chǎng)的法律關(guān)系，也調(diào)整金融衍生市場(chǎng)的法律關(guān)系
三、國(guó)際金融法既包括涉外金融法，也包括離岸金融法
第四節(jié) 國(guó)際金融法的性質(zhì)問(wèn)題
一、市場(chǎng)失靈與金融規(guī)制監(jiān)管
二、金融業(yè)的特性與金融規(guī)制監(jiān)管
三、全球金融一體化導(dǎo)致國(guó)際金融規(guī)制監(jiān)管
四、國(guó)際和各國(guó)金融立法系規(guī)制與監(jiān)管之法
五、國(guó)際金融法有機(jī)地包含調(diào)整交易的規(guī)范
第五節(jié) 金融規(guī)制與監(jiān)管的目標(biāo)
一、防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
二、保護(hù)投資者、存款人、被保險(xiǎn)人等
三、提高效率
四、其他社會(huì)目標(biāo)
第六節(jié) 國(guó)際金融法的體系
一、國(guó)際貨幣法是否構(gòu)成國(guó)際金融法的組成部分
二、國(guó)際金融法的科學(xué)體系
第二章 牙買(mǎi)加體系下的匯率制度與*新發(fā)展
**節(jié) 國(guó)際貨幣制度及其演進(jìn)
一、國(guó)際貨幣制度的概念與主要內(nèi)容
二、國(guó)際貨幣制度的演進(jìn)
第二節(jié) 牙買(mǎi)加體系的匯率權(quán)利與義務(wù)
一、牙買(mǎi)加體系下匯率制度根植的理念與解讀面臨的挑戰(zhàn)
二、第4條第2節(jié)的外匯安排
三、會(huì)員國(guó)在第4條第l7節(jié)中的義務(wù)
第三節(jié) 牙買(mǎi)加體系下的匯率監(jiān)督
一、匯率監(jiān)督概述
二、新決議的主要修改
三、對(duì)新決議的評(píng)價(jià)
第三章 人民幣匯率的國(guó)際法問(wèn)題
**節(jié) 西方對(duì)人民幣匯率的主要指控和行動(dòng)的渠道
一、西方對(duì)人民幣匯率安排的指控
二、西方對(duì)人民幣匯率擬采取行動(dòng)的渠道
三、西方的指控和行動(dòng)渠道折射出的國(guó)際法問(wèn)題
第二節(jié) IMF與WTO對(duì)人民幣匯率義務(wù)的管轄關(guān)系
一、根據(jù)GATT第15條第4款向WTO申訴的問(wèn)題
二、GATT第15條與IMF和WTO在人民幣匯率義務(wù)上的關(guān)系
三、WTO反補(bǔ)貼協(xié)定和反傾銷(xiāo)協(xié)定是否授予WTO在人民幣匯率問(wèn)題上的管轄權(quán)
第三節(jié) 人民幣匯率安排是否違背IMF協(xié)定的義務(wù)
一、牙買(mǎi)加體系的匯率制度與人民幣匯率義務(wù)衡量
二、義務(wù)衡量和實(shí)施監(jiān)督都缺乏衡量標(biāo)準(zhǔn)
三、實(shí)證不支持對(duì)人民幣匯率作出不利的裁定
第四節(jié) 人民幣匯率安排是否違背WTO《反補(bǔ)貼協(xié)定》
一、所謂人民幣匯率構(gòu)成財(cái)政資助的形式
二、WTO及其前身GATY在匯率補(bǔ)貼問(wèn)題上的相關(guān)規(guī)定
三、人民幣匯率不構(gòu)成財(cái)政資助
第四章 國(guó)際金融市場(chǎng)的準(zhǔn)人經(jīng)營(yíng)制度與發(fā)展態(tài)勢(shì)
**節(jié) 國(guó)際金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度的構(gòu)成
一、國(guó)際金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度的構(gòu)成
二、國(guó)際金融市場(chǎng)的準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度各構(gòu)成部分的關(guān)系
第二節(jié)WTO有關(guān)金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)制度
一、WTO約束和規(guī)制成員方措施的范圍
二、市場(chǎng)準(zhǔn)人和國(guó)民待遇制度
三、有關(guān)約束
四、金融服務(wù)貿(mào)易中的審慎監(jiān)管問(wèn)題
五、對(duì)WTO金融服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)人與經(jīng)營(yíng)制度的評(píng)價(jià)
第三節(jié) 多哈回合金融服務(wù)談判的新進(jìn)展
一、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在談判中提出的問(wèn)題
二、市場(chǎng)開(kāi)放、金融穩(wěn)定和國(guó)際資本流動(dòng)
三、電子銀行
四、審慎措施
五、分類(lèi)和統(tǒng)計(jì)
六、法律法規(guī)
七、全球政策協(xié)調(diào)
第四節(jié) 我國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)外準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的管理制度
一、我國(guó)有關(guān)外資銀行準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的制度
二、我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外準(zhǔn)入與經(jīng)營(yíng)的制度與實(shí)踐
第五章《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP600）及其發(fā)展
**節(jié) 適用范圍與定義
一、UCP600的適用范圍
二、基本概念的定義
三、重要用語(yǔ)或表述的解釋
第二節(jié) 信用證的獨(dú)立性、抽象性原則
一、信用證的獨(dú)立性原則
二、信用證抽象性原則
第三節(jié) 信用證的有效性、期限與提示地點(diǎn)
一、信用證有效性、提示地點(diǎn)的規(guī)定
二、信用證截止日期及順延
第四節(jié) 審核單據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
一、條款內(nèi)容與特點(diǎn)概述
二、與UCP500有關(guān)規(guī)定的比較
三、關(guān)于正本單據(jù)與副本單據(jù)的識(shí)別
四、關(guān)于商業(yè)發(fā)票的要求
第五節(jié) 信用證及修改的通知
一、信用證通知
二、信用證的修改
三、關(guān)于電訊傳遞與預(yù)先通知的信用證和修改
第六節(jié) 信用證當(dāng)事人的權(quán)責(zé)
一、開(kāi)證行的責(zé)任
二、保兌行的承諾
三、“指定”有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任
四、約定償付有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)
五、單據(jù)相符時(shí)有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)
六、單據(jù)不符有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
第七節(jié) 信用證的免責(zé)機(jī)制
一、單據(jù)有效性的免責(zé)
二、信息傳遞和翻譯的免責(zé)
三、不可抗力免責(zé)
四、關(guān)于被指示方行為的免責(zé)
第八節(jié) 信用證的轉(zhuǎn)讓與款項(xiàng)讓渡
一、信用證的轉(zhuǎn)讓
二、款項(xiàng)讓渡
第六章 國(guó)際銀行監(jiān)管
**節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管概述
一、監(jiān)管與國(guó)際銀行監(jiān)管
二、巴塞爾委員會(huì)
三、巴塞爾體系的兩條主線與《有效銀行監(jiān)管的核心原則》
第二節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管責(zé)任的分配
一、巴塞爾委員會(huì)有關(guān)國(guó)際銀行監(jiān)管責(zé)任分配的規(guī)定
二、并表監(jiān)管
第三節(jié) 老巴塞爾資本協(xié)議與資本充足率
一、資本充足率概述
二、老巴塞爾資本協(xié)議與8％的資本充足率
三、資本充足率計(jì)算列舉
第四節(jié) 新巴塞爾資本協(xié)議
一、新巴塞爾資本協(xié)議出臺(tái)的原因與三大創(chuàng)新
二、新巴塞爾資本協(xié)議的架構(gòu)與主要內(nèi)容
第五節(jié) 巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)問(wèn)題
一、對(duì)巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)的不同見(jiàn)解
二、巴塞爾委員會(huì)規(guī)則的性質(zhì)
第六節(jié) 巴塞爾體系與我國(guó)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管問(wèn)題
一、加強(qiáng)我國(guó)與其他國(guó)家之間的監(jiān)管合作
二、加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行資本充足率的監(jiān)管
第七章 美國(guó)證券法的晚近發(fā)展——《索克斯法》與影響
**節(jié) 歷史背景
一、誠(chéng)信危機(jī)
二、《索克斯法》的歷史
三、《索克斯法》初步評(píng)估
第二節(jié) 主要內(nèi)容
一、《索克斯法》的性質(zhì)
二、《索克斯法》的重要原則
三、《索克斯法》的主要內(nèi)容
第三節(jié) 404條款與內(nèi)部控制
一、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制規(guī)則
二、管理層的年度評(píng)估和內(nèi)部控制報(bào)告
三、審計(jì)師的年度鑒證
四、證券交易委員會(huì)關(guān)于實(shí)施內(nèi)部控制報(bào)告要求的聲明
第四節(jié) 實(shí)施問(wèn)題
一、原則與規(guī)則的交融
二、PCAOB第5號(hào)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
三、行業(yè)框架與IT方案
第五節(jié) 爭(zhēng)議、啟示與影響
一、爭(zhēng)議
二、啟不
三、對(duì)美國(guó)證券法的發(fā)展和國(guó)際影響
第八章 金融全球化下金融衍生品的國(guó)際監(jiān)管
**節(jié) 金融衍生品的創(chuàng)新及國(guó)際監(jiān)管
一、金融衍生品的產(chǎn)生
二、金融衍生品的創(chuàng)新及發(fā)展趨勢(shì)
三、金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際監(jiān)管
四、金融衍生品交易的國(guó)際監(jiān)管
第二節(jié) 金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際監(jiān)管合作
一、衍生金融交易國(guó)際監(jiān)管協(xié)調(diào)的性質(zhì)
二、行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管協(xié)調(diào)
三、政府、國(guó)際組織間的國(guó)際監(jiān)管合作
四、金融衍生品市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作評(píng)析
第三節(jié) 我國(guó)參與金融衍生品監(jiān)管?chē)?guó)際合作的實(shí)踐及制度保障
一、涉外金融衍生品合約的管轄和法律適用
二、我國(guó)國(guó)內(nèi)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的跨市場(chǎng)監(jiān)管合作
三、我國(guó)參與金融衍生品交易監(jiān)管?chē)?guó)際合作的實(shí)踐與制度保障
第九章 離岸金融的法律問(wèn)題
**節(jié) 金融市場(chǎng)的拓展與離岸金融
一、金融市場(chǎng)的拓展
二、離岸金融及其特征
第二節(jié) 離岸金融法的主要內(nèi)容
一、離岸貨幣市場(chǎng)的法律問(wèn)題
二、離岸資本市場(chǎng)的法律問(wèn)題
三、離岸金融市場(chǎng)的規(guī)制與監(jiān)管問(wèn)題
第三節(jié) 離岸金融法律問(wèn)題的特殊性
一、離岸金融給管轄和監(jiān)管帶來(lái)了前所未有的挑戰(zhàn)
二、傳統(tǒng)規(guī)則適用于離岸金融的局限性
三、離岸交易方式的創(chuàng)新帶來(lái)了新的法律問(wèn)題
四、通過(guò)合同安排在各國(guó)管理體制之間進(jìn)行套利非同尋常
第四節(jié) 離岸金融與我國(guó)的關(guān)系
一、我國(guó)對(duì)境外離岸市場(chǎng)的利用與參與
二、建立我國(guó)的離岸金融市場(chǎng)問(wèn)題
三、在香港特別行政區(qū)建立人民幣離岸市場(chǎng)問(wèn)題
四、境外離岸金融中心的沖擊
展開(kāi)全部
國(guó)際金融法要論 節(jié)選
**章 國(guó)際金融法基本理論
任何一門(mén)學(xué)科或科學(xué)，都需要有一定的理論支撐。沒(méi)有科學(xué)理論的支撐，該學(xué)科就可能會(huì)遁入認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，導(dǎo)致內(nèi)容和體系的紊亂，誤導(dǎo)實(shí)踐，學(xué)科本身也會(huì)失去應(yīng)有的立足點(diǎn)。近些年來(lái)，全球金融一體化和經(jīng)濟(jì)金融化程度日益加深，國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)交往日益表現(xiàn)為國(guó)際金融關(guān)系，國(guó)際金融活動(dòng)頻繁且影響巨大。在這種情況下，科學(xué)地構(gòu)建國(guó)際金融法的理論以適應(yīng)和滿足調(diào)整國(guó)際金融關(guān)系的需要，顯得尤為重要。但是，另一方面，我們應(yīng)當(dāng)看到，迄今對(duì)國(guó)際金融法基本理論問(wèn)題的研究還存在很多欠缺。有關(guān)著述對(duì)基本理論問(wèn)題或避而不談，或輕描淡寫(xiě)，或存在偏頗之處，這些都會(huì)妨礙對(duì)國(guó)際金融法及其具體制度的科學(xué)認(rèn)識(shí)，影響國(guó)際金融法制建設(shè)。目前肆虐美國(guó)、影響世界的美國(guó)金融危機(jī)更加凸顯出國(guó)際金融法基本理論建設(shè)的迫切性和重要性。以金融法和國(guó)際金融法的性質(zhì)和任務(wù)這一問(wèn)題為例，國(guó)內(nèi)外鮮有深入探討，直接影響到了金融法制和國(guó)際金融法制建設(shè)和健全，妨礙了對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的有效規(guī)制與監(jiān)管、防范與化解。這可以說(shuō)是這次金融危機(jī)在金融法制和國(guó)際金融法制上留下的深刻教訓(xùn)。因此，科學(xué)地構(gòu)建金融法和國(guó)際金融法理論是金融法和國(guó)際金融法當(dāng)前所面臨的一項(xiàng)重大課題。
**節(jié) 國(guó)際金融法的概念與特征
科學(xué)地構(gòu)建國(guó)際金融法理論應(yīng)從國(guó)際金融法的概念人手。概念反映的是事物的本質(zhì)屬性，而本質(zhì)屬性是決定一類(lèi)事物之所以成為該類(lèi)事物并使其與其他類(lèi)事物相區(qū)別的屬性。任何概念都有內(nèi)涵和外延兩個(gè)邏輯特征。內(nèi)涵是指反映在概念中的思維對(duì)象的本質(zhì)屬性，又叫概念的含義；外延是概念的適用對(duì)象。
一、國(guó)際金融法的概念
那么，國(guó)際金融法的概念是什么？概括地說(shuō)，國(guó)際金融法就是調(diào)整國(guó)際金融關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。國(guó)際金融法這一概念的本質(zhì)特征是什么？劃分法律部門(mén)及其分支的根本依據(jù)是調(diào)整對(duì)象——社會(huì)關(guān)系，輔助標(biāo)準(zhǔn)是調(diào)整方法。因此，國(guó)際金融法這一概念的本質(zhì)特征應(yīng)當(dāng)從國(guó)際金融法的調(diào)整對(duì)象——國(guó)際金融關(guān)系中去尋找。我們認(rèn)為，國(guó)際金融法概念的本質(zhì)特征就在于其調(diào)整對(duì)象的金融性與國(guó)際性的結(jié)合，即國(guó)際金融法調(diào)整的對(duì)象具有金融性和國(guó)際性。因此，把握國(guó)際金融法概念的本質(zhì)特征，首先需要考察什么是“金融”，什么是“國(guó)際”，什么是“國(guó)際金融關(guān)系”。
二、國(guó)際金融法的金融性與國(guó)際性
國(guó)際金融法所調(diào)整的國(guó)際金融關(guān)系是具有金融性的國(guó)際關(guān)系。在當(dāng)前金融業(yè)多向度、縱深發(fā)展的情況下，探尋金融的恰當(dāng)含義尤為重要，這是因?yàn)閲?guó)內(nèi)外對(duì)金融的含義存在的不同認(rèn)識(shí)和理解，直接影響到對(duì)國(guó)際金融法的概念、調(diào)整對(duì)象、范圍、淵源、理念及社會(huì)功能等問(wèn)題的科學(xué)認(rèn)識(shí)，影響到國(guó)際金融法科學(xué)體系的建立。因此，探討金融的含義就構(gòu)成考察國(guó)際金融法基本理論的基點(diǎn)和起點(diǎn)。對(duì)于金融可以從內(nèi)涵和外延兩個(gè)方面進(jìn)行把握。
（一）金融性
1.金融的內(nèi)涵
金融的內(nèi)涵，即金融的本質(zhì)屬性有哪些，這是認(rèn)識(shí)金融和國(guó)際金融法所必須回答且難以回答的問(wèn)題。對(duì)此，我們認(rèn)為應(yīng)從以下兩個(gè)方面來(lái)把握：
（1）金融在訓(xùn)詁意義上的基本含義
“金融”是由中國(guó)字組成的詞，據(jù)考證，它并非古已有之。古有“金”和“融”，但未見(jiàn)“金融”連在一起的詞。《康熙字典》及其之前的工具書(shū)均無(wú)“金”與“融”連用的詞，即為佐證。將“金”與“融”連起來(lái)始于何時(shí)，無(wú)確切考證。是否直接譯自“Finance”亦無(wú)任何證明。一個(gè)很大的可能是來(lái)自明治維新的日本。那一階段，有許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念從日本引進(jìn)——直接把日語(yǔ)翻成漢字搬到中國(guó)來(lái)。*早列入“金融”條目的工具書(shū)是：1908年開(kāi)始編纂、1915年初版的《辭源》和1905年即已醞釀編纂、1937年開(kāi)始刊行的《辭海》。
《辭源》（1937年普及本第11版）對(duì)金融的釋義是：“今謂金錢(qián)之融通狀態(tài)日金融，舊稱銀根。各種銀行、票號(hào)、錢(qián)莊，日金融機(jī)構(gòu)。”《辭海》（1936年版）對(duì)金融（monetary circulation）的釋文是“謂資金融通之形態(tài)也，舊稱銀根。金融市場(chǎng)利率之升降，與普通市場(chǎng)價(jià)之漲落，同一原理，俱視供求之關(guān)系而定。即供給少需要多，則利率上騰，此種形態(tài)謂之金融緊迫，亦日銀根短絀；供給多需要少，則利率下降，此種形態(tài)謂之金融緩慢，亦日銀根松動(dòng)。”
根據(jù)以上考證，我們似可以得出以下結(jié)論：始于近百年前編纂的《辭源》、《辭海》是*早有據(jù)可查的、編入金融條目的辭書(shū)，說(shuō)明這個(gè)詞在20世紀(jì)初以前已經(jīng)使用，并已相當(dāng)定型。《辭海》注以英文，顯示該詞有可能來(lái)源于海外。《辭源》、《辭海》就其始刊時(shí)對(duì)金融的定義來(lái)看，簡(jiǎn)單地說(shuō)，金融就是資金融通，即由資金融通的工具、機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)和制度等構(gòu)成要素相互作用而構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng)。這一含義至今仍然能夠體現(xiàn)出金融的初始的和基本的本質(zhì)特征。
（2）金融在現(xiàn)代意義上是虛擬經(jīng)濟(jì)
這是金融含義在現(xiàn)代的體現(xiàn)。虛擬經(jīng)濟(jì)是資本以金融市場(chǎng)為主要依托所進(jìn)行的有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，簡(jiǎn)單明了地說(shuō)，虛擬經(jīng)濟(jì)就是直接以錢(qián)生錢(qián)的活動(dòng)。虛擬經(jīng)濟(jì)是與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的概念。實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是將貨幣通過(guò)交換成勞動(dòng)力、原料、機(jī)器設(shè)備、廠房等，然后經(jīng)過(guò)生產(chǎn)產(chǎn)出產(chǎn)品，產(chǎn)品通過(guò)流通變成商品，商品再通過(guò)交換再變回貨幣。在實(shí)體經(jīng)濟(jì)的循環(huán)中，資本增值，取得了利潤(rùn)，這是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的過(guò)程。虛擬經(jīng)濟(jì)的循環(huán)是在金融市場(chǎng)上，貨幣先通過(guò)交換成為借據(jù)、股票、債券、外匯等，然后在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，再通過(guò)交換將這些金融產(chǎn)品變回貨幣，直接以錢(qián)生錢(qián)。
虛擬經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了商業(yè)信貸、生息資本的社會(huì)化、有價(jià)證券市場(chǎng)化、金融市場(chǎng)國(guó)際化等階段。金融*初是個(gè)人之間的借貸，財(cái)富的剩余者將閑置貨幣借給借款人，這時(shí)貨幣變成了生息資本。由于這樣的借貸風(fēng)險(xiǎn)比較太，而且無(wú)法優(yōu)化投資方向，在這樣的情況下銀行出現(xiàn)。銀行把人們手中的閑置貨幣集中起來(lái)，變成生息資本，借給那些需要從事實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人。銀行在存款人和貸款人之間賺取利差。企業(yè)向銀行間接融資，因?yàn)橛欣畹拇嬖诔杀据^高，企業(yè)如果直接發(fā)行債券，不僅融資成本較低，而且投資人也能獲得較高的回報(bào)，這樣就產(chǎn)生了債券。同時(shí)，為了使投資者能夠共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，股票也出現(xiàn)了。債券和股票面對(duì)的是社會(huì)公眾，債券和股票出現(xiàn)后投資品種和選擇多樣化，但流通性問(wèn)題妨礙了社會(huì)投資。有價(jià)證券市場(chǎng)化以后就解決了這個(gè)問(wèn)題。股票和債券都能在市場(chǎng)上隨時(shí)變現(xiàn)，這樣解決了流動(dòng)性問(wèn)題。*后是金融市場(chǎng)的國(guó)際化和國(guó)際集成化，各國(guó)國(guó)內(nèi)的金融市場(chǎng)與國(guó)際金融市場(chǎng)之間的聯(lián)系更加緊密，相互間的影響日益增大，虛擬經(jīng)濟(jì)的總規(guī)模大大超過(guò)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)。由于電子技術(shù)、信息技術(shù)的發(fā)展，資金可以在很短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行調(diào)動(dòng)，國(guó)際金融市場(chǎng)已到“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的程度。
將金融界定為虛擬經(jīng)濟(jì)，接下來(lái)的問(wèn)題是，這種虛擬經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括哪些內(nèi)容和形式？這是認(rèn)識(shí)金融的性質(zhì)所需要進(jìn)一步解決的問(wèn)題。如上所述，金融的初始基本含義是資金融通，但是如果僅限于此，那么還不足以反映現(xiàn)代金融的全貌，例如，金融衍生工具和有些保險(xiǎn)產(chǎn)品等就不具有資金融通的性質(zhì)。因此，以金融市場(chǎng)為依托所進(jìn)行的金融活動(dòng)，除資金融通外，還應(yīng)包括非資金融通的活動(dòng)，如規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生交易，分散風(fēng)險(xiǎn)和彌補(bǔ)損失的保險(xiǎn)活動(dòng)等。只有這樣，金融的概念才能與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)當(dāng)今的金融實(shí)踐具有周延性。
國(guó)際金融法調(diào)整對(duì)象所具有的金融性，將國(guó)際金融法與調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系其他法律部門(mén)或分支區(qū)分開(kāi)來(lái)。國(guó)際金融法調(diào)整對(duì)象具有金融性，而調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系其他法律部門(mén)或分支的調(diào)整對(duì)象則沒(méi)有金融性質(zhì)。以國(guó)際金融法與國(guó)際投資法的關(guān)系為例，國(guó)際間資金流動(dòng)的形式，依投資方式，可分為直接投資和間接投資。國(guó)際投資法調(diào)整直接投資關(guān)系，國(guó)際金融法則調(diào)整間接投資關(guān)系。凡是以金融市場(chǎng)為依托進(jìn)行的虛擬經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都屬于國(guó)際金融法調(diào)整，而不具有以上特征的國(guó)際間資金流動(dòng)關(guān)系則由國(guó)際投資法來(lái)調(diào)整。例如，處于國(guó)際投資法和國(guó)際金融法敏感地帶的外資股票購(gòu)入，如果這種購(gòu)入是通過(guò)證券市場(chǎng)進(jìn)行的，這種行為本身由國(guó)際金融法調(diào)整。如果買(mǎi)賣(mài)的目的是為了持有能提供一定收入的證券以便在證券市場(chǎng)獲利，而不是為了經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)，也不享有控制權(quán)，則這類(lèi)交易始終都應(yīng)受?chē)?guó)際金融法調(diào)整。如果購(gòu)入股票的目的是為了在購(gòu)入股票后參加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理或取得對(duì)企業(yè)的控制，那么，股票購(gòu)入行為（通常構(gòu)成通過(guò)證券市場(chǎng)而進(jìn)行的收購(gòu)）主要由國(guó)際金融法調(diào)整，購(gòu)入后的經(jīng)營(yíng)管理或控制行為等由國(guó)際投資法來(lái)調(diào)整。但由于股票的購(gòu)入與購(gòu)入后對(duì)有關(guān)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理或控制具有手段與目的的聯(lián)系，因此，在這種情況下，國(guó)際金融法在調(diào)整這種證券交易時(shí)需要同時(shí)考慮國(guó)際金融法之外的法律制度，如國(guó)家對(duì)外資在相關(guān)行業(yè)的準(zhǔn)入制度、反壟斷法和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查制度等。相反，如果外資對(duì)企業(yè)的收購(gòu)不是通過(guò)證券市場(chǎng)而是通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行的，且收購(gòu)后對(duì)企業(yè)行使了經(jīng)營(yíng)管理或控制，那么，整個(gè)活動(dòng)都應(yīng)受?chē)?guó)際投資法的調(diào)整。
……
國(guó)際金融法要論 作者簡(jiǎn)介
韓龍，法學(xué)博士、博士后，教授、博士生導(dǎo)師。2004-2005年，先后在美國(guó)華盛頓大學(xué)和喬治敦大學(xué)法學(xué)院從事金融法和WTO相關(guān)問(wèn)題的研究，合作教授分別為著名金融法學(xué)家Joel Seligman教授和“世貿(mào)組織之父”John H．Jackson教授。主要獨(dú)著有：《金融服務(wù)貿(mào)易的規(guī)制與監(jiān)管研究》（北京大學(xué)出版社2006年）《離岸金融法律問(wèn)題研究》（法律出版社2001年），《世貿(mào)組織與金融服務(wù)貿(mào)易》（人民法院出版社2003年），《WTO金融服務(wù)貿(mào)易的法律問(wèn)題研究》（湖南人民出版社2004年）。發(fā)表論文近百篇，主持國(guó)家社科基金等多項(xiàng)國(guó)家和國(guó)務(wù)院部委項(xiàng)目。撰寫(xiě)本著第一、二、三、四、六、九章。
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