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企業合規基本手冊:合規知識200問 版權信息
- ISBN：9787515412887
- 條形碼：9787515412887 ; 978-7-5154-1288-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業合規基本手冊:合規知識200問 內容簡介
企業合規涉及企業生產經營的方方面面，如環境、知識產權保護合規，安全生產合規，反賄賂合規等。為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，深化法治企業建設，推動企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發展。 本書以幫助企業了解合規的基礎內容和背景，更好的理解合規的作用，幫助企業更好的防范合規風險，提升依法合規經營管理水平，促進企業經營管理行為和員工履職行為為方向，以問答的形式設置了企業合規的200個問題，解答企業關于合規入門及操作階段的常見困惑。?
企業合規基本手冊:合規知識200問 目錄
**部分 企業合規的基礎知識
001 什么是企業合規？00
002 怎樣理解企業合規是一項國家戰略決策？00
003 為什么說企業合規是與依法治國相向而行的？00
004 中央對于企業合規有哪些方針政策？00
005 企業合規為什么需要黨的領導？00
006 怎樣理解黨的領導是對于企業合規有效性的保障？
0
007 為什么說黨的理論聯系實際、實事求是思想對于企業合規具有導向作用？0
008 企業黨組織在企業合規文化建設中發揮什么作用？
0
009 企業合規是怎樣融入經濟全球化潮流的？0
010 中國的企業合規與國際合規的關系？0
011 我國企業合規是如何與社會主義市場經濟融合的？
0
012 為什么說我國企業合規符合市場經濟發展的動態特征？0
013 為什么說我國企業合規與企業管理是高度融合的？
0
014 什么是企業合規的全員互動模式？0
015 企業在合規模式下是如何良性發展的？0
016 企業合規中政府職能是如何轉化的？0
017 在企業合規建設中有哪些主要危害因素？0
018 政府在企業合規中應采取哪些保障措施？0
019 政府在企業合規中應開展哪些服務？0
020 合規企業應承擔哪些法律義務？0
021 合規企業如何進行法律自救？0
022 企業合規需要哪些律師服務？0
023 合規文化的價值觀在企業合規中有哪些作用？0
024 合規文化體系建設的有效性和途徑是什么？0
025 中國合規文化的基本內涵是什么？0
026 企業合規中制度合規和文化合規是什么關系？0
027 為什么在合規管理中要應用數字技術？0
028 數字技術在合規管理中如何應用？0
029 為什么說企業合規是一項新業態？0
030 企業合規人才的教育應包括哪些內容？0
031 企業合規的歷史和現狀是什么？0
032 有法律制度，還需要建立企業合規制度嗎？0
033 企業合規在國家法治建設中的作用和地位？0
034 企業建立合規體系后，政府將如何轉變監管方式？0
035 為什么說企業合規是“一把手工程”？0
036 為什么說合規體系建設有助于企業的長久發展？0
037 合規企業在招投標中有什么優勢？0
038 企業合規為何能夠提高商業信譽？0
039 企業合規是一個管理問題，還是一個法律問題？0
040 合規企業之間如何保持良性的競爭關系？0
041 如何處理合規企業之間的經濟糾紛？0
042 合規企業的法律救濟包括哪些內容？0
043 合規企業的法律救濟有哪些途徑？0
044 為什么有效的合規管理可以使企業獲得刑事責任減免？0
045 在哪些情況下可以排除合規企業的刑事責任？0
046 具備哪些條件時，可以排除合規企業中直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑事責任？0
047 如何理解產業鏈上下游企業進行合規建設的必要性？
0
第二部分 企業合規標準與合規管理體系建設
048 什么是合規標準與合規認證？0
049 什么是企業合規的國際標準？0
050 什么是企業合規的國家標準？0
051 什么是企業合規的行業標準？0
052 什么是企業合規的團體標準？0
053 什么是企業合規的企業標準？0
054 ISO 37301國際標準的制定背景是什么？0
055 中國對ISO 37301標準的貢獻是什么？0
056 ISO 37301標準可望對國際貿易產生哪些影響？0
057 作為合規標準，ISO 37301與ISO 19600有什么不同？
0
058 在中國進行合規認證的企業是否還需國際認證？0
059 ISO 37301國際標準的適用范圍是什么？0
060 如何根據ISO 37301國際標準認證程序建設合規管理體系？0
061 如何通過一張圖，認識合規管理體系建設的全過程？
0
062 企業合規管理的重點領域通常有哪些？0
063 搭建合規管理體系前，企業應做哪些準備？0
064 什么是合規方針？0
065 企業如何確立合規方針？0
066 企業如何制定和調整合規目標？0
067 什么是合規組織機構？0
068 企業應當建立怎樣的合規組織機構？0
069 企業管理者在合規體系建設中應當發揮怎樣的作用？0
070 合規部門在企業中的定位、職責、權限？0
071 企業各層級機構應當在合規管理中發揮怎樣的職能？
072 什么是合規風險？
073 企業可能面臨哪些合規風險？
074 企業合規風險的特點有哪些？
075 企業如何識別評估合規風險？
076 什么是基于崗位的合規風險識別評估？
077 什么是基于流程的合規風險識別評估？
078 企業如何制定合規風險的應對措施？
079 什么是合規義務？
080 企業如何了解自身的合規義務？
081 企業如何建立、迭定合規義務庫？
082 什么是不合規行為？
083 不合規行為就是違法行為嗎？
084 什么是合規審查？
085 合規審查的對象和范圍？
086 合規審查應遵循什么樣的程序？
087 設置不合規行為舉報機制，應注意哪些要點？
088 如何進行不合規行為的調查？
089 如何處置不合規行為？
090 什么是合規報告？
091 合規報告應當包括哪些內容？
092 什么是合規績效？
093 為什么要組織合規績效考核？
094 如何安排合規績效考核？
095 什么是合規管理體系的有效性評價？
096 如何進行合規管理體系的有效性評價？
097 如何培育合規文化？
098 如何理解企業對外合規承諾？
099 什么是合規承諾書？
100 企業為什么要組織員工簽訂合規承諾書？
101 企業組織合規培訓應注意哪些要點？
102 企業合規培訓應當包括哪些內容？
103 什么是合規留痕？
104 合規留痕有哪些注意事項？
105 為什么說合規留痕對企業具有重大意義？
106 如何理解不合規責任追究機制？
107 如何理解合規管理體系的運行機制？
108 什么是合規管理體系的持續改進？
109 如何持續改進合規管理體系？
110 什么是合規信息化建設？
111 保證合規管理體系落地的關鍵點有哪些？
第三部分 企業合規管理體系建設實務
112 全面合規與專項合規的關系是什么？
113 為何企業建立合規管理體系應當與企業日常經營相結合？
114 《中央企業合規管理辦法》開始實施，地方國有企業應如何應對？
115 央企、國企建立合規管理體系與原有的內控體系、風險管理體系的區別與聯系是什么？
116 《中央企業合規管理辦法》刪除了合規管理“三道防線”的原因是什么？
117 企業進行合規管理體系建設時，是否有必要設立合規委員會？
118 如何理解《中央企業合規管理辦法》中“員工履職行為”？
119 企業合規師屬于新職業嗎？
120 企業合規師通常具有怎樣的職業特征？
121 企業合規師應當具備的職業操守和道德素養是什么？
122 企業合規師應當具備哪些專業知識或技能？
123 如何理解信息化建設對合規管理體系的保障作用？
124 律師在企業合規建設和管理中的地位和作用？
125 為什么說信息化是合規管理未來的發展方向？
126 對于廣大中小民營企業如何從專項合規走向全面合規？
127 對于集團公司（包括央企、國企以及上市公司）的分支機構和下級企業，應如何進行合規管理工作，保障集團公司合規管理體系的有效實施？
128 對于分支機構眾多的集團公司（包括央企、國企以及上市公司），集團公司通常需要承擔哪些合規管理職能？
129 如何理解“管業務必須管合規”？
130 為什么說“因企制宜”是企業合規管理體系有效落地的前提和基礎？
131 如何將合規義務落實到企業的管理制度
132 在合規管理體系建設中，如何理解合規文化的重要性？
133 為什么說企業合規管理體系建設是一個持續的、動態的過程？
134 如何系統地識別企業合規義務？
135 企業如何防范合法但不合規的風險事件？
136 為何會出現合法但不合規的風險事件？
137 為什么說PDCA質量管理方法是企業合規管理體系有效落實的重要機制？
138 中央企業應當建立怎樣的合規管理組織體系，如何明確職責分工，確保合規管理工作落實到位？
139 央企進行合規管理體系建設，需要遵守哪些“規”？
140 上市公司進行合規管理體系建設，需要遵守哪些“規”？
141 安全生產合規需要遵守哪些法律法規及規范性文件？
142 環保合規需要遵守哪些法律法規及規范性文件？
143 數據合規需要遵守哪些法律法規及規范性文件？
144 勞動用工合規需要遵守哪些法律法規及規范性文件？
145 知識產權合規需要遵守哪些法律法規及規范性文件？
146 反腐敗與反舞弊合規需要遵守哪些法律法規及規范性文件？
147 反壟斷合規需要遵守哪些法律法規及規范性文件？
第四部分 涉案企業合規整改與處置實務問題
148 檢察機關“合規不起訴”的產生背景是什么？
149 “合規不起訴”的法律依據是什么？
150 檢察機關在推進全國“合規不起訴”試點工作中已取得哪些成效？
151 檢察機關推進“合規不起訴”是否超越自己的職責范圍？
152 哪些案件適合申請適用“合規不起訴”？
153 “合規不起訴”制度建立的目標是防止犯罪還是全面建設？
154 企業申請適用“合規不起訴”，需要具備哪些法定條件？
155 企業申請適用“合規不起訴”，需要遵循怎樣的程序？
156 哪些人和機構有權提起涉案企業合規建設申請？
157 多罪涉案企業是否需要全部認罪才能進行合規建設？
158 追繳違法所得、補繳稅款和滯納金是否為適用“合規不起訴”之必須前提？
159 企業繳納行政罰款是否為適用“合規不起訴”之必須前提？
160 申請適用“合規不起訴”時，企業合規建設有效性評價標準？
161 申請適用“合規不起訴”時，是否要依據GB/T 35770—2022標準或者ISO 37301—2021標準？
162 申請適用“合規不起訴”時，企業合規建設包括哪些主要內容？
163 “合規不起訴”中，企業合規評估包括哪些主要內容？
164 “合規不起訴”中，企業合規建設審查包括哪些內容？
165 如何在申請適用“合規不起訴”的企業合規建設中，處理全面合規和專項合規的關系？
166 涉案企業合規建設中對于銀行賬戶查封、電腦、賬冊如何處理？
167 如果因經營需要對涉案企業責任人員改變強制措施，怎樣做才能不致因此泄漏辦案秘密？
168 何為“合規不起訴”第三方監督機制？
169 檢察機關為什么要在“合規不起訴”中推進第三方監督評估機制？
0
企業合規基本手冊
目 錄
0
170 第三方監督評估機制的人才庫如何組成？
171 進入第三方監督評估機制人才庫人員要注意的“回避問題”有哪些？
172 第三方監督評估機制的組織架構、人員數量、議事規則是什么？
173 第三方監督評估機制的經費來源？
174 第三方監督評估機制的工作流程是什么？
175 進入第三方監督評估機制專家庫應具備哪些條件？
176 如何啟動第三方監督評估機制？
177 如何對第三方監督評估機制人員進行日常管理？
178 第三方監督評估專家庫人員應如何審查、評估和考核涉案企業的合規整改？
179 檢察機關應如何處理第三方機制對涉案企業合規整改的評審結果？
180 如何對涉案企業適用合規不批捕？
181 如何對涉案企業適用合規不起訴？
182 如何對涉案企業適用合規減輕、從輕量刑建議？
183 涉案企業如何進行合規整改？
184 合規整改通過第三方評估后，是否可以減免行政處罰？
185 涉案企業合規建設制度是否適用行政違法？
186 涉案企業合規建設是否影響企業的商業信譽和從業資質？
第五部分 外向型企業合規的理論與實務
187 涉外企業合規與經濟全球化有什么關系？
188 如何利用合規武器應對“長臂管轄”？
189 我國外向型企業的合規建設有什么特殊之處？
190 外向型企業如何有效應對長臂管轄？
191 如何進行外向型企業的合規認證？
192 外向型企業如何進行合規存證？
193 涉案企業的合規建設是否對企業的涉外商貿產生不良影響？
194 國外檢察機關是如何推進合規整改的？
195 美國推進企業合規的動因是什么？
196 美國商務部與司法部是如何在長臂管轄中聯動的？
197 我國企業受美國處罰的狀況和吸取的教訓是什么？
198 我國企業應如何應對國外合規調查與處罰？
199 哪些企業應當建立或強化境外合規風險管理體系？
200 企業開展境外經營合規管理工作有哪些特殊要求？
201 對國內企業來說，西門子合規案例中有哪些啟示？
附 錄 企業合規重點指導文獻
附錄一 《中央企業合規管理辦法》
附錄二 《中央企業合規管理指引（試行）》
附錄三 《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》
附錄四 《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》
附錄五 《涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法（試行）》
附錄六 《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》實施細則
附錄七 ISO 37301《合規管理體系 要求及使用指南》
展開全部
企業合規基本手冊:合規知識200問 作者簡介
劉生榮，法學博士，研究員，合規專家，曾任最高人民檢察院理論所副所長。
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