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企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)指南:ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施
企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)指南:ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施 版權(quán)信息
- ISBN：9787515412757
- 條形碼：9787515412757 ; 978-7-5154-1275-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)指南:ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施 內(nèi)容簡介
本書系統(tǒng)全面講解了ISO 37301:2021標(biāo)準(zhǔn)的要求以及合規(guī)管理體系建設(shè)的過程，回答了企業(yè)普遍關(guān)心的問題，糾正了標(biāo)準(zhǔn)理解和實(shí)施過程存在的偏差，使企業(yè)可以通過合規(guī)管理體系建設(shè)和認(rèn)證來防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、證實(shí)和提升企業(yè)合規(guī)管理水平。
企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)指南:ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施 目錄
目錄
**章 ISO 37301合規(guī)管理體系簡介 001
一、ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)誕生的背景 001
二、ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)誕生的過程 004
三、ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)誕生的意義 005
四、合規(guī)管理的基本原則 008
五、合規(guī)管理要達(dá)到的目標(biāo) 013
六、合規(guī)管理體系的框架結(jié)構(gòu) 014
七、合規(guī)管理體系各過程之間的邏輯關(guān)系 015
第二章 合規(guī)管理體系的術(shù)語和分析工具 021
一、ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語和定義的解讀 021
二、合規(guī)管理體系的分析工具 033
第三章 “組織環(huán)境”的解讀和過程分析 037
一、第4.1條:理解組織及其環(huán)境 037
二、第4.2條:理解相關(guān)方的需要和期望 041
三、第4.3條:確定合規(guī)管理體系的范圍 042
四、第4.4條:合規(guī)管理體系 044
五、第4.5條:合規(guī)義務(wù) 045
六、第4.6條:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估 047
第四章 “領(lǐng)導(dǎo)作用”的解讀和過程分析 053
一、第5.1條:領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 053
二、第5.2條:合規(guī)方針 059
三、第5.3條:崗位、職責(zé)和權(quán)限 061
第五章 “策劃”的解讀和過程分析 069
一、第6.1條:應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的措施 069
二、第6.2條:合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 072
三、第6.3條:針對變更的策劃 074
第六章 “支持”的解讀和過程分析 076
一、第7.1條:資源 076
二、第7.2條:能力 077
三、第7.3條:意識 082
四、第7.4條:溝通 083
五、第7.5條:文件化信息 085
第七章 “運(yùn)行”的解讀和過程分析 090
一、第8.1條:運(yùn)行的策劃和控制 090
二、第8.2條:確立控制和程序 093
三、第8.3條:提出疑慮 095
四、第8.4條:調(diào)查過程 096
第八章 “績效評價(jià)”和“改進(jìn)”解讀和過程分析 100
一、第9.1條:監(jiān)視、測量、分析和評價(jià) 100
二、第9.2條:內(nèi)部審核 108
三、第9.3條:管理評審 110
四、第10章:改進(jìn) 113
第九章 合規(guī)管理體系建設(shè)過程和預(yù)期成果 117
一、合規(guī)管理體系建設(shè)的步驟和重點(diǎn)關(guān)注 117
二、合規(guī)管理體系的主要文件和預(yù)期效果 119
附錄一 合規(guī)管理體系建設(shè)示例 123
附錄二 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》和ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)的差異和整合 146
附錄三 合規(guī)與風(fēng)控、審計(jì)和法務(wù)之間的關(guān)系 176
附錄四 通用領(lǐng)域國際合規(guī)義務(wù)概述 182
參考文獻(xiàn) 199
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企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)指南:ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施 作者簡介
雒宏偉，上海英格爾認(rèn)證有限公司副總經(jīng)理，ISO 37301合規(guī)管理體系、ISO 37001反賄賂管理體系、ISO 56002創(chuàng)新管理體系、ISO 55001資產(chǎn)管理體系和ISO 31000風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核員培訓(xùn)教師。安徽大學(xué)法學(xué)院合規(guī)研究與評估中心研究員、上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法律專業(yè)研究生校外導(dǎo)師。長年致力于反賄賂管理、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究和開發(fā)，在《中國認(rèn)證認(rèn)可》《中國標(biāo)準(zhǔn)化》等重點(diǎn)雜志上發(fā)表論文20余篇。 儲育明，安徽大學(xué)法學(xué)院教授。在《法學(xué)研究》《中國法學(xué)》等刊物公開發(fā)表《馳名商標(biāo)及其法律保護(hù)初探》《股票管理中的若干法律問題研究》等學(xué)術(shù)論文40余篇，主編或參編《中國商事法》《商法》《海峽兩岸公司法比較研究》等著作10余部。曾獲“陳香梅教育獎(jiǎng)”“安徽大學(xué)教書育人獎(jiǎng)”等教學(xué)科研獎(jiǎng)勵(lì)多項(xiàng)。
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