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合規(guī) 版權(quán)信息
- ISBN：9787516427149
- 條形碼：9787516427149 ; 978-7-5164-2714-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
合規(guī) 本書特色
適讀人群 ：“一帶一路”企業(yè)合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、審計等部門管理及工作人員，事務(wù)所、第三方機構(gòu)咨詢服務(wù)人員等當前，國際經(jīng)濟貿(mào)易形勢日益復(fù)雜，企業(yè)面臨的合規(guī)風險非常嚴峻，“一帶一路”參與企業(yè)強化合規(guī)管理的緊迫性日益突出。中央領(lǐng)導(dǎo)高度關(guān)注“一帶一路”參與企業(yè)的風險防控，但目前針對“一帶一路”參與企業(yè)面臨合規(guī)風險管理的系統(tǒng)研究不足。本書就“一帶一路”參與企業(yè)經(jīng)營面臨的合規(guī)風險與應(yīng)對策略進行深入的研究，作為“一帶一路”參與企業(yè)強化合規(guī)管理的指導(dǎo)用書，具有重要的社會意義。
合規(guī) 內(nèi)容簡介
本書就“一帶一路”參與企業(yè)經(jīng)營面臨的合規(guī)風險與應(yīng)對策略做了深入的研究。全書以專題的形式，分析中國企業(yè)在參與“一帶一路”建設(shè)時面臨的貿(mào)易、反腐敗、世界銀行制裁、境外園區(qū)經(jīng)營等方面的合規(guī)風險，結(jié)合國內(nèi)外新立法與合規(guī)監(jiān)管，對數(shù)據(jù)保護與跨境轉(zhuǎn)移、歐盟的《阻斷法令》、德國《供應(yīng)鏈法》、“一帶一路”低碳合規(guī)形勢等進行深入剖析，指導(dǎo)“一帶一路”參與企業(yè)加強合規(guī)管理、提升合規(guī)競爭力，更好地應(yīng)對全球產(chǎn)業(yè)鏈的挑戰(zhàn)。本書的編寫將為“一帶一路”參與企業(yè)有效化解合規(guī)風險提供建議與指導(dǎo)，并對相關(guān)管理部門提供決策參考。
合規(guī) 目錄
目錄
上篇
一、強化合規(guī)管理，推動“一帶一路”參與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展
（一） 強化合規(guī)管理對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義
（二） “一帶一路”參與企業(yè)面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)
（三） “一帶一路”參與企業(yè)應(yīng)加強合規(guī)管理
二、建設(shè)合規(guī)管理體系，管控“一帶一路”合規(guī)風險
（一）合規(guī)體系建構(gòu)與制裁應(yīng)對
（二）經(jīng)典案例評析
（三）中國企業(yè)被動應(yīng)對世行制裁回顧
（四）一帶一路合規(guī)趨勢和體系構(gòu)建
三、FCPA案例對“一帶一路”企業(yè)強化合規(guī)的啟示
（一）近年來《反海外腐敗法》（FCPA）案件概述
（二）FCPA案例分析
（三）FCPA案件執(zhí)法的特點
（四）FCPA案件執(zhí)法的趨勢
（五）FCPA案例對企業(yè)強化合規(guī)的啟示
（六）附表：2019年-2021年FCPA執(zhí)法案件
四、強化境外園區(qū)合規(guī)運營,打造“一帶一路”合規(guī)明珠
（一）“一帶一路”境外園區(qū)的發(fā)展狀況
（二）境外園區(qū)開發(fā)運營面臨的合規(guī)風險和挑戰(zhàn)
（三）境外園區(qū)合規(guī)發(fā)展的具體路徑
五、重視“一帶一路”低碳政策變化，關(guān)注碳排放合規(guī)風險
（一）強化碳排放合規(guī)是各國共同的政策取向
（二）“一帶一路”投資項目具有高碳排放特征
（三）企業(yè)和“一帶一路”項目面臨多重碳排放規(guī)制
（四）相關(guān)建議
中篇
一、經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)下的貿(mào)易合規(guī)風險管控
（一） 美國對中國企業(yè)制裁不斷擴大化
（二） 加入美國實體清單企業(yè)的特點
（三） 進入實體清單企業(yè)的影響分析
（四） 應(yīng)對企業(yè)出口管制的合規(guī)建議
二、中美出口管制與經(jīng)濟制裁風險及企業(yè)合規(guī)
（一） 美國出口管制和經(jīng)濟制裁概述
（二） 企業(yè)如何防范具體業(yè)務(wù)場景下的相關(guān)風險
（三） 中國出口管制和經(jīng)濟制裁概述
（四）中國版企業(yè)出口管制合規(guī)指南
三、了解美國國防部清單，積極做出應(yīng)對預(yù)案
（一）美國國防部清單出臺的背景
（二）“中國軍方擁有或控制的企業(yè)”的定義
（三）對國防部清單上企業(yè)的影響
（四）中國企業(yè)對美國國防部清單的應(yīng)對建議
四、建立誠信合規(guī)管理體系，管控世行制裁風險
（一）中國企業(yè)被世行制裁案例與趨勢
（二）世界銀行制裁類型與企業(yè)誠信合規(guī)方案
（三）企業(yè)管控世界銀行制裁風險的建議
五、關(guān)注德國《供應(yīng)鏈法》，開展供應(yīng)鏈合規(guī)盡職調(diào)查
（一）《供應(yīng)鏈法》的出臺背景
（二）《供應(yīng)鏈法》的主要內(nèi)容
（三）《供應(yīng)鏈法》的監(jiān)管及懲治措施
（四）歐盟各國的供應(yīng)鏈法
（五）《供應(yīng)鏈法》對中國企業(yè)的影響
六、全球數(shù)據(jù)保護監(jiān)管趨嚴，加強數(shù)據(jù)保護合規(guī)管理
（一）數(shù)據(jù)保護全球立法概況
（二）數(shù)據(jù)保護全球執(zhí)法案例
（三）中國數(shù)據(jù)保護立法概況
（四）中國數(shù)據(jù)保護執(zhí)法案例
（五）中國數(shù)據(jù)保護執(zhí)法趨勢
（六）給企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)建議
七、健全數(shù)據(jù)出境審批機制，應(yīng)對涉案企業(yè)數(shù)據(jù)出境困境
（一）有關(guān)數(shù)據(jù)出境的主要法律規(guī)定
（二）企業(yè)在國外涉案時的現(xiàn)實困境
（三）完善數(shù)據(jù)出境合規(guī)管理的建議
八、 關(guān)注歐盟新標準合同條款，重視跨境數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移合規(guī)
（一）歐盟新標準合同條款適用時間
（二）歐盟新標準合同條款適用目標
（三）歐盟新標準合同條款適用主體
（四）歐盟新標準合同條款適用地域
（五）歐盟新標準合同條款適用效力
（六）歐盟新標準合同條款數(shù)據(jù)主體
（七）歐盟新標準合同條款法律適用
（八）歐盟新標準合同條款管轄法院
下篇
一、中國企業(yè)境外合規(guī)管理體系建設(shè)問卷調(diào)查報告
（一）構(gòu)建企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指標體系目的
（二）構(gòu)建中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指標體系
（三）中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理問卷調(diào)查分析
（四）推進企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理體系建設(shè)
二、重視跨境經(jīng)營風險，加強合規(guī)管理
（一）合規(guī)應(yīng)行
（二）企業(yè)合規(guī)管理架構(gòu)
（三）重點關(guān)注
（四）特別提示
三、對標世界一流企業(yè) ，推進海外經(jīng)營合規(guī)管理提升
（一）世界一流同類企業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀概述
（二）中國電力建設(shè)集團合規(guī)管理工作開展情況
（三）對標世界一流，提升合規(guī)管理的思路和舉措
附錄 反腐敗風險評估指南
A.關(guān)于《反腐敗風險評估指南》
B.引言和背景
C.建立流程
D.識別風險因素、風險內(nèi)容和隱患
E.評估每個腐敗隱患的發(fā)生概率和潛在影響
F.確認緩解行動、控制措施及流程
G. 緩解控制評級和流程
H. 計劃剩余風險
I. 腐敗風險響應(yīng)計劃
J. 總結(jié)和報告反腐敗風險評估結(jié)果
附錄指數(shù)
展開全部
合規(guī) 節(jié)選
上篇 一、強化合規(guī)管理，推動“一帶一路”參與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展 近年來，我國企業(yè)積極參與“一帶一路”建設(shè)，取得了一定的成績，但是一些企業(yè)也暴露出跨國經(jīng)營經(jīng)驗不足、合規(guī)意識不強等問題。有的企業(yè)因為發(fā)生了違規(guī)問題，不僅給自身造成了損失，還給國家形象帶來了負面影響。在當前國際國內(nèi)強化企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的趨勢下，推動我國企業(yè)在走向“一帶一路”時，應(yīng)促進企業(yè)建立合規(guī)管理體系，強化合規(guī)經(jīng)營，才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。 （一）強化合規(guī)管理對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義 強化合規(guī)管理是“一帶一路”參與企業(yè)應(yīng)對跨境經(jīng)營面臨合規(guī)風險的重要手段，對企業(yè)境外持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展具有重要意義。 首先，強化合規(guī)管理有助于企業(yè)防范合規(guī)風險。合規(guī)風險是指企業(yè)因為未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。合規(guī)管理被看成現(xiàn)代企業(yè)一項核心的風險管理活動。2012—2016 年，中興通訊股份有限公司（以下簡稱中興通訊）把原產(chǎn)于美國的核心零部件通過出口貿(mào)易的形式賣到美國制裁的伊朗和朝鮮等國家，違反了美國的《出口管制條例》（EAR）。中興通訊因為出口貿(mào)易的不合規(guī)，付出了沉痛的代價。為了與美國政府達成和解，中興通訊支付 8.92 億美元的罰款，同時繳納 3 億美元的保證金，并按照美國政府的要求，建立出口貿(mào)易合規(guī)管理體系，在未來 7年內(nèi)不得有任何的出口貿(mào)易不合規(guī)行為。2018 年 4 月，美國商務(wù)部又對中興通訊進行制裁。其理由是，中興通訊不但沒有對過去參與出口貿(mào)易的 35位人員給予處罰，反而給他們發(fā)放了獎金。在中美貿(mào)易摩擦背景下，不排除美國借制裁中興通訊來打壓中國政府。令人無可奈何的是，中興通訊收到美國商務(wù)部再次制裁的通知后，就不得不立即在當天停止主營業(yè)務(wù)，當時就進入“休克”狀態(tài)。2018 年 6 月，中興通訊再次與美國政府達成和解。按照協(xié)議要求，繳納 10 億美元的罰款和 4 億美元的保證金，并撤換董事會和管理層，由中興通訊承擔費用聘任向美國政府獨立匯報的合規(guī)協(xié)調(diào)員，全面開展合規(guī)培訓(xùn)等。通過這一系列整改措施，中興通訊得以繼續(xù)經(jīng)營，為此，付出了慘痛的代價。這個案例說明，強化合規(guī)管理可以化解合規(guī)風險。如果不合規(guī)，就可能會影響到企業(yè)的存亡。 其次，強化合規(guī)管理可以促進企業(yè)規(guī)范化發(fā)展。2016 年，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國務(wù)院國資委）選擇了 5 家中央企業(yè)，開展合規(guī)管理建設(shè)試點工作。中國石油天然氣集團有限公司（以下簡稱中石油）作為試點單位，以此為契機，深刻汲取了 2013 年部分領(lǐng)導(dǎo)干部嚴重違法違規(guī)案件的教訓(xùn)，推動合規(guī)管理，促進了企業(yè)規(guī)范化發(fā)展。中石油具體開展了以下四個方面的工作：一是推進組織協(xié)同。要求各層級員工參與合規(guī)管理，做到“時時、處處、事事、人人”合規(guī)。二是完善合規(guī)制度。2016 年，從集團層面修訂了 52 項制度，廢止了 183 項制度，所屬企業(yè)新制定和修訂了 4000 多項制度。三是保障合規(guī)運行。嚴格落實“三個不能用”政策，即對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)問題的人員，堅決不能用；對履職中存在違規(guī)嫌疑的，在問題查清前，堅決不能用；對合規(guī)意識不強、合規(guī)管理不力的，無論是否出問題一律不用。此外，中石油還對企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)依法合規(guī)經(jīng)營進行考核。四是建設(shè)合規(guī)文化。通過抓住關(guān)鍵少數(shù)，進行合規(guī)培訓(xùn)與宣傳等。中石油通過強化合規(guī)管理，促進了整個集團公司規(guī)范化發(fā)展。 *后，強化合規(guī)管理可以贏得國外政府的信任。2017 年，吉利收購了美國一家飛行汽車公司（terrafugia）。因為這是一家高科技公司，并購時要接受美國外資投資委員會和美國國防部的并購安全審查。這兩個部門在審查時，問的**個問題就是，吉利有沒有首席合規(guī)官，有沒有合規(guī)管理體系？針對這個問題，吉利公司首席合規(guī)官進行了肯定的回答。然后這兩個部門又問了一系列與合規(guī)相關(guān)的問題，*后吉利順利通過了并購審查程序。2018 年 2 月，吉利又收購了德國戴姆勒集團 9.69% 的股權(quán)。期間，德國政府、媒體輿論等都對吉利是否合規(guī)收購進行了質(zhì)疑。*后，德國總理默克爾出面進行了回應(yīng)。默克爾表示，德國對其貿(mào)易伙伴持開放的態(tài)度，從這個層面來看，吉利斥資 90 億美元入股德國戴姆勒集團沒有任何違規(guī)行為。通過德國總理默克爾的表態(tài)，讓吉利順利地實現(xiàn)了并購。為了合規(guī)地開展并購，在整個過程中，吉利論證了相當長的時間，并在多種方案中選擇了一種*保守、耗時*長，也是*合規(guī)、風險*低的方案。 （二）“一帶一路”參與企業(yè)面臨的合規(guī)挑戰(zhàn) 我國企業(yè)在參與“一帶一路”沿線國家的投資經(jīng)營過程中，由于沿線國家和地區(qū)的政治、法律、宗教、文化等存在較大差異，會面臨各種不同的法律法規(guī)政策的規(guī)制。如果不能吃透當?shù)氐囊?guī)則并開展行之有效的合規(guī)管理，企業(yè)就可能面臨嚴峻的合規(guī)風險挑戰(zhàn)。 **，沿線復(fù)雜監(jiān)管規(guī)則增加企業(yè)合規(guī)難度。從“一帶一路”國家與地區(qū)的文化和宗教背景來看，這些國家與地區(qū)具有多樣的文化和不同的宗教背景，既影響著當?shù)氐恼巍⒔?jīng)濟、社會，也影響著相關(guān)國家政府針對商業(yè)活動制定的規(guī)制政策。企業(yè)在參與“一帶一路”建設(shè)時，特別是涉及多個地域經(jīng)營時，面臨不同的規(guī)制政策，因此企業(yè)在制定合規(guī)管理制度時不僅要考慮當?shù)鼐唧w的規(guī)制政策，還要了解規(guī)制政策背后的價值理念。這使得企業(yè)面臨的監(jiān)管規(guī)則較為復(fù)雜，增加了“一帶一路”建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理的難度。 第二，企業(yè)面臨的反商業(yè)賄賂合規(guī)風險嚴峻。從“一帶一路”沿線國家的經(jīng)營環(huán)境來看，在這些國家或地區(qū)投資經(jīng)營面臨著嚴峻的反腐敗合規(guī)風險。根據(jù)某國際組織發(fā)布的近年全球清廉指數(shù)排名，“一帶一路”沿線國家的清廉指數(shù)排名很多處在后 50%。總體來看，沿線國家的經(jīng)濟社會發(fā)展水平、市場監(jiān)管、透明度差異較大。我國企業(yè)在這些地方開展投資活動，很容易遭遇賄賂風險，這既給企業(yè)參與“一帶一路”穩(wěn)健經(jīng)營帶來了非常大的合規(guī)風險，也給企業(yè)參與“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)。 第三，企業(yè)面臨新型合規(guī)風險“灰犀牛”沖擊。近年來，無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都積極參與全球氣候變化治理，低碳合規(guī)受到各國關(guān)注，“一帶一路”沿線國家與地區(qū)也不例外。此外，供應(yīng)鏈合規(guī)也日益受到各國政府重視，從英國現(xiàn)代供應(yīng)鏈奴隸法案到德國供應(yīng)鏈立法，從過去的供應(yīng)鏈合規(guī)自律轉(zhuǎn)變?yōu)榉杉s束，企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)需要做好供應(yīng)鏈合規(guī)管理。受全球新冠肺炎疫情的影響，各國企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型加快，數(shù)據(jù)跨境轉(zhuǎn)移合規(guī)風險也變得格外突出。 第四，企業(yè)自身合規(guī)管理能力有待加強。我國企業(yè)強化合規(guī)管理還處于起步階段，無論是企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的投入程度，還是企業(yè)對合規(guī)管理體系的重視程度，都有待進一步提高。“一帶一路”參與企業(yè)不僅面臨合規(guī)管理能力缺乏問題，還面臨合規(guī)管理專業(yè)人才短缺問題。上述因素制約著企業(yè)建設(shè)有效的合規(guī)管理體系，也影響著企業(yè)進行有效的合規(guī)風險管控。
合規(guī) 作者簡介
丁繼華 北京新世紀跨國公司研究所原副所長，中國國際貿(mào)易促進委員會全國企業(yè)合規(guī)委員會專家，中國社會科學(xué)院投資經(jīng)濟系博士，華東政法大學(xué)司法學(xué)博士后。2009年以來，專注于跨國公司發(fā)展戰(zhàn)略與責任理念，公司治理、風險與合規(guī)（GRC），企業(yè)合規(guī)管理體系規(guī)劃與政府規(guī)制政策等領(lǐng)域的研究與咨詢工作。承擔國家部委及中外世界500強企業(yè)委托的研究課題40余項，撰寫及主編《合規(guī)》等系列著作。 王志樂 現(xiàn)任北京新世紀跨國公司研究所所長，聯(lián)合國全球契約組織第十項原則專家組成員。獲國務(wù)院頒發(fā)的“國家有突出貢獻專家”證書，享受國務(wù)院政府特殊津貼。 2001年以來，建立和豐富了全球公司和全球產(chǎn)業(yè)理論框架，論證了全球市場出現(xiàn)以來全球性企業(yè)和全球性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新形態(tài)，并據(jù)此論證了如何在對外開放中發(fā)揮全球公司的作用以及如何促進源于中國的全球公司發(fā)展，這一研究成果得到了政府高層領(lǐng)導(dǎo)的重視并且引起國內(nèi)外企業(yè)的關(guān)注。 2009年以來，致力于中國企業(yè)合規(guī)管理研究，總結(jié)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)經(jīng)驗，撰寫了一系列關(guān)于合規(guī)的論著，積極推動中國企業(yè)強化合規(guī)管理。
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