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專(zhuān)精特新企業(yè)北交所上市指南 版權(quán)信息
- ISBN：9787516426746
- 條形碼：9787516426746 ; 978-7-5164-2674-6
- 裝幀：一般純質(zhì)紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>>
專(zhuān)精特新企業(yè)北交所上市指南 本書(shū)特色
適讀人群 ：專(zhuān)精特新中小企業(yè)、北交所擬上市企業(yè)本書(shū)是應(yīng)習(xí)總書(shū)記設(shè)立北京證券交易所而發(fā)起的，緊跟時(shí)代社會(huì)熱點(diǎn)，服務(wù)當(dāng)下創(chuàng)新型中小企業(yè)。本書(shū)編委會(huì)團(tuán)隊(duì)由眾多一線(xiàn)投行、會(huì)計(jì)師、律師等專(zhuān)業(yè)人士組成，專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)突出，上市操盤(pán)經(jīng)驗(yàn)豐富。本書(shū)既有扎實(shí)的理論，權(quán)威解讀，又有翔實(shí)的案例，專(zhuān)業(yè)點(diǎn)評(píng)。在新冠肺炎疫情等不確定性時(shí)代下，為服務(wù)專(zhuān)精特新企業(yè)，實(shí)現(xiàn)全民“共同富裕”的宗旨，本書(shū)的出現(xiàn)恰逢其時(shí)。本書(shū)對(duì)于想要在北交所上市的專(zhuān)精特新企業(yè)具有指導(dǎo)意義。
專(zhuān)精特新企業(yè)北交所上市指南 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)共分為回顧篇、戰(zhàn)略篇、實(shí)務(wù)篇三個(gè)組成部分。書(shū)中在對(duì)“專(zhuān)精特新”和北交所的闡述方面可謂體系完整、內(nèi)容翔實(shí)、結(jié)構(gòu)緊湊、邏輯嚴(yán)密，且歷史沿革、理論與實(shí)務(wù)并重，有助于企業(yè)家、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人士更好地了解“專(zhuān)精特新”和北交所的規(guī)則、實(shí)操及有效的上市路徑。
專(zhuān)精特新企業(yè)北交所上市指南 目錄
**篇 回顧篇
**章 專(zhuān)精特新企業(yè)與北交所
**節(jié) 專(zhuān)精特新企業(yè)與北交所的因緣際會(huì)
第二節(jié) 專(zhuān)精特新企業(yè)已駛?cè)霑r(shí)代的快車(chē)道
第三節(jié) 如何申報(bào)成為專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)
第四節(jié) 北交所歡迎的上市標(biāo)的企業(yè)與行業(yè)
第二章 北交所與資本市場(chǎng)
**節(jié) 北交所的歷史使命
第二節(jié) 北交所與資本市場(chǎng)
第二篇 戰(zhàn)略篇
第三章 北交所上市條件的深度解讀
**節(jié) 北交所上市條件的規(guī)則體系
第二節(jié) 北交所上市條件的具體規(guī)則
第四章 北交所發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)流程
**節(jié) 發(fā)行上市的標(biāo)準(zhǔn)流程
第二節(jié) 北交所與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板審核時(shí)限對(duì)比
第三節(jié) 特殊情形項(xiàng)處理
第四節(jié) 北交所申報(bào)材料
第五章 北交所上市的三“*”選擇
**節(jié) 選擇*佳上市時(shí)機(jī)
第二節(jié) 選聘*優(yōu)中介機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 選定得力私募機(jī)構(gòu)
第三篇 實(shí)務(wù)篇
第六章 新三板掛牌條件和北交所上市條件
**節(jié) 新三板基礎(chǔ)層掛牌條件
第二節(jié) 新三板創(chuàng)新層條件
第三節(jié) 北交所發(fā)行上市條件
第七章 掛牌新三板實(shí)現(xiàn)北交所上市
**節(jié) 公司改制與輔導(dǎo)
第二節(jié) 掛牌申請(qǐng)與核準(zhǔn)
第三節(jié) 掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層
第八章 新三板創(chuàng)新層
**節(jié) 創(chuàng)新層的進(jìn)層條件
第二節(jié) 創(chuàng)新層降層調(diào)整情形
第三節(jié) 層級(jí)調(diào)整時(shí)間限制
第九章 北交所上市審核關(guān)注的事項(xiàng)及案例
**節(jié) 北交所上市審核重點(diǎn)關(guān)注的行業(yè)和法律問(wèn)題
第二節(jié) 北交所上市審核重點(diǎn)關(guān)注的財(cái)務(wù)問(wèn)題
第三節(jié) 北交所上市審核重點(diǎn)關(guān)注的其他問(wèn)題
參考文獻(xiàn)
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專(zhuān)精特新企業(yè)北交所上市指南 節(jié)選
實(shí)際上，中國(guó)人很早就在北京設(shè)立了證券交易所，并在辛亥革命后的1918年6月5日就已經(jīng)成立并開(kāi)業(yè)，后曾改稱(chēng)北平證券交易所。當(dāng)時(shí)該交易所被確定為股份有限公司，以經(jīng)營(yíng)股票、債券為主，同時(shí)兼做外幣的交易。 在北平證券交易所成立的1918年，各種金融機(jī)構(gòu)紛紛成立，也使得北平證券交易所水漲船高、交易頻繁。1927年，公債發(fā)行中心南移，北平證券交易所也自此風(fēng)光不再、每況愈下，至1933年上半年的手續(xù)費(fèi)收入只有區(qū)區(qū)1677元，已不能維持營(yíng)業(yè)，陷入停頓狀況。之后，北平證券交易所經(jīng)營(yíng)公債失去往日的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)營(yíng)每況愈下。 北平證券交易所于1950年1月30日重新掛牌營(yíng)業(yè)，由于過(guò)分投機(jī)，加上政府管理嚴(yán)格，經(jīng)紀(jì)人出現(xiàn)巨額呆賬，資金周轉(zhuǎn)不靈，許多經(jīng)紀(jì)人停業(yè)等原因，北平證券交易所于1952年10月宣告關(guān)閉。之后，隨著我國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造的完成，直至1990年12月與1991年7月，上交所、深交所才先后開(kāi)業(yè)，中國(guó)才再次有了真正現(xiàn)代意義上的證券交易所。 眾所周知，上交所與深交所都是服務(wù)于較成熟上市公司的證券交易所，而實(shí)際上絕大多數(shù)中小企業(yè)不符合這兩個(gè)交易所上市條件，但是眾多中小企業(yè)尤其需要資本市場(chǎng)的支持，設(shè)立“場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)”顯得非常必要和急切。此后，歷經(jīng)STAQ與NET法人股交易系統(tǒng)分別于1990年4月25日、1993年4月28日開(kāi)通到二者于1999年9月9日停止交易，以及到2001年6月的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)啟動(dòng)（后被稱(chēng)為老三板），終于于2006年年初迎來(lái)了北京中關(guān)村科技園區(qū)建立的新股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，因與“老三板”標(biāo)的明顯不同，被形象地稱(chēng)為“新三板”。自此，新三板終于走上歷史舞臺(tái)。目前的“新三板”市場(chǎng)格局于2009年7月《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》正式實(shí)施后形成。2012年，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)擴(kuò)大，首批擴(kuò)大試點(diǎn)新增上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)和天津?yàn)I海高新區(qū)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司遂于2012年9月20日在國(guó)家工商總局注冊(cè)并閃亮登場(chǎng)。2013年12月31日起，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司面向全國(guó)接收企業(yè)掛牌申請(qǐng)。 2020年3月1日，正式修訂施行的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）進(jìn)一步明確了新三板作為“國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所”的法律地位，夯實(shí)了新三板場(chǎng)內(nèi)、集中、公開(kāi)市場(chǎng)的性質(zhì)。 為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，提高資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)能力，證監(jiān)會(huì)于2019年10月25日正式啟動(dòng)全面深化新三板改革。本次改革圍繞改善市場(chǎng)流動(dòng)性、強(qiáng)化融資功能、優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)、加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)有機(jī)聯(lián)系4條主線(xiàn)，重點(diǎn)推出向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并設(shè)立精選層、優(yōu)化定向發(fā)行、實(shí)施連續(xù)競(jìng)價(jià)交易、建立差異化投資者適當(dāng)性制度、引入公募基金、確立轉(zhuǎn)板上市制度和深化差異化監(jiān)管等改革舉措。2020年7月27日，精選層正式設(shè)立并開(kāi)市交易，首批32家公司入選。2021年2月26日，上交所、深交所分別發(fā)布精選層轉(zhuǎn)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的轉(zhuǎn)板上市辦法，明確轉(zhuǎn)板條件。隨著改革舉措陸續(xù)落地，新三板市場(chǎng)定位進(jìn)一步明晰、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善、市場(chǎng)功能進(jìn)一步提升、市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步優(yōu)化、市場(chǎng)韌性活力進(jìn)一步顯現(xiàn)。截至2020年年末，新三板存量掛牌公司8187家，中小企業(yè)占比94%，總市值2.65萬(wàn)億元。2020年，新三板全市場(chǎng)融資額同比上升27.91%，其中，公開(kāi)發(fā)行融資105.62億元；股票交易成交額1294.64億元，日均成交額同比上升57.44%；市場(chǎng)10只指數(shù)全部實(shí)現(xiàn)上漲。截至2021年9月1日，精選層公司共計(jì)66家，其中觀(guān)典防務(wù)、翰博高新、泰祥股份、龍竹科技、新安潔5家已經(jīng)在此前宣布轉(zhuǎn)板。
專(zhuān)精特新企業(yè)北交所上市指南 作者簡(jiǎn)介
劉世杰 中國(guó)民主建國(guó)會(huì)會(huì)員、歐美同學(xué)會(huì)會(huì)員、北京西城區(qū)政協(xié)委員，大成律師所高級(jí)合伙人律師、證券內(nèi)核委員，中國(guó)政法大學(xué)法碩兼職導(dǎo)師，具有證券從業(yè)、獨(dú)立董事、軍gong保密等資格，承辦多家企業(yè)的上市與新三板掛牌及再融資等項(xiàng)目，擔(dān)任多家公司獨(dú)立董事。 秦榮慶 民生證券保薦代表人，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)稅務(wù)師、律師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師資格，承辦多家企業(yè)的上市與新三板掛牌及再融資等項(xiàng)目。 宋守東 中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，承辦多家企業(yè)的上市與新三板掛牌及再融資等項(xiàng)目。
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