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企業內控管理必備制度與表格典范 版權信息
- ISBN：9787516421468
- 條形碼：9787516421468 ; 978-7-5164-2146-8
- 裝幀：一般輕型紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業內控管理必備制度與表格典范 本書特色
適讀人群 ：企業管理人員、工作人員、培訓人員剖析企業內控管理16大經典模板，精選140套內控管理**制度與表格。微信掃描，拿來就用，稍改即用，內控管理人員**工具書。
企業內控管理必備制度與表格典范 內容簡介
本書由內部控制之組織結構、發展戰略、全面預算業務內部控制、人力資源業務內部控制、研發業務內部控制、合同管理業務內部控制、工程項目業務內部控制、采購管理業務內部控制、銷售業務內部控制、個部分的制度、資金管理業務內部控制、資產管理業務內部控制、擔保業務內部控制、業務外包內部控制、財務報告業務內部控制、內部信息傳遞內部控制、信息系統業務內部控制16章的制度和表格范本組成, 所有的范本是對成功企業的制度的解讀。
企業內控管理必備制度與表格典范 目錄
**章 組織架構內部控制
**節 組織架構內部控制制度設計要領
一、建立和完善組織架構的意義
二、組織架構設計的內部控制
第二節 組織架構內部控制制度
一、組織架構管理制度
二、組織職位管理制度
三、組織架構調整管理制度
第三節 組織架構內部控制表格
第二章 發展戰略業務內部控制
**節 發展戰略業務內部控制要點
一、發展戰略制定的內部控制
二、發展戰略實施的內部控制
三、發展戰略轉型的內部控制
第二節 發展戰略內部控制制度
一、發展戰略管理制度
二、戰略規劃管理制度
第三節 發展戰略內部控制表格
第三章 全面預算業務內部控制
**節 全面預算業務內部控制要領
一、全面預算管理應關注的風險
二、全面預算崗位分工與授權批準
第二節 全面預算業務內部控制制度
一、集團公司全面預算內部控制制度
二、預算管理內部控制業務流程規范
第三節 全面預算業務內部控制表格
第四章 人力資源業務內部控制
**節 人力資源業務內部控制要領
一、人力資源管理應關注的主要風險與控制
二、人力資源的引進與開發控制
三、人力資源的使用與退出控制
第二節 人力資源業務內部控制制度
一、人力資源內部控制制度
二、人力資源管理內部控制業務實施細則
第三節 人力資源業務內部控制表格
第五章 研發業務內部控制
**節 研發業務內部控制要點
一、研發業務應關注的風險
二、研發業務的內控措施
第二節 研發業務內部控制制度
一、研發業務內部控制辦法
二、研發部內部控制循環管理辦法
第三節 研發管理內控管理表格
第六章 合同管理業務內部控制
**節 合同管理內部控制要領
一、合同管理應關注的風險
二、合同管理的總體要求
三、合同管理的內控措施
四、合同管理的后評估控制
第二節 合同管理內部控制制度
一、合同管理內部控制辦法
二、合同審計管理辦法
第三節 合同管理內部控制表格
第七章 工程項目業務內部控制
**節 工程項目業務內部控制要領
一、企業至少應當關注的工程項目風險
二、工程項目內控的職責分工與授權批準控制
三、工程立項的內部控制
四、工程設計的內部控制
五、工程招標的內部控制
六、工程建設的內部控制
七、工程驗收的內部控制
第二節 工程項目業務內部控制制度
一、工程項目內部控制制度
二、工程款支付管理辦法
第三節 工程項目業務內部控制表格
第八章 采購管理業務內部控制
**節 采購管理業務內部控制要領
一、采購業務內部控制的目標
二、采購業務中重要的職務分離
三、采購業務各環節的管控措施
四、采購業務的后評估控制
第二節 采購管理業務內部控制制度
一、采購與付款內部控制制度
二、物資采購管理制度
第三節 采購管理業務內部控制表格
第九章 銷售業務內部控制
**節 銷售業務內部控制要點
一、銷售計劃管理的內控措施
二、客戶開發與信用管理的內控措施
三、銷售定價的內控措施
四、訂立銷售合同的內控措施
五、發貨的內控措施
六、收款的內控措施
七、客戶服務的內控措施
八、會計系統的內部控制
第二節 銷售業務內部控制制度
一、銷售與收款內部控制制度
二、銷售與收款流程內部控制辦法
第三節 銷售業務內部控制表格
第十章 資金管理業務內部控制
**節 資金管理內部控制要點
一、貨幣資金的內部控制目標
二、貨幣資金的內部控制環境
三、籌資活動的內部控制
四、投資活動的內部控制
五、資金營運活動內部控制
第二節 資金管理內部控制制度
一、貨幣資金內部控制制度
二、對外投資管理制度
三、集團籌資內部控制制度
第三節 資金管理內部控制表格
第十一章 資產管理業務內部控制
**節 資產管理業務內部控制要點
一、資產管理應關注的風險
二、存貨的內部控制
三、固定資產的內部控制
四、無形資產各環節的內部控制
第二節 資產管理業務內部控制制度
一、固定資產內部控制制度
二、無形資產日常管理內部控制規定
三、存貨內部控制制度
第三節 資產管理業務內部控制表格
第十二章 擔保業務內部控制
**節 擔保業務內部控制要點
一、擔保業務應關注的風險
二、擔保業務的職責分工與授權批準
三、擔保業務的關鍵控制點和主要管控措施
第二節 擔保業務內部控制制度
一、擔保業務內部控制辦法
二、對外擔保管理制度
第三節 擔保業務內部控制表格
第十三章 業務外包內部控制
**節 業務外包內部控制要點
一、業務外包應關注的風險
二、業務外包的管控措施
第二節 業務外包風險與內部控制制度
一、業務外包內部控制制度
二、業務外包流程管理規范
第三節 業務外包風險與內部控制表格
第十四章 財務報告業務內部控制
**節 財務報告內部控制要點
一、財務報告內部控制的目標
二、財務報告編制階段的管控措施
三、財務報告對外提供階段的管控措施
四、財務報告分析利用階段的管控措施
第二節 財務報告內部控制制度
一、財務報告內部控制辦法
二、財務報告業務流程規范
第十五章 內部信息傳遞內部控制
**節 內部信息傳遞內部控制要點
一、內部信息傳遞的內控總體要求
二、內部信息傳遞的管控措施
三、反舞弊
第二節 內部信息傳遞內部控制制度
一、內部信息傳遞內部控制辦法
二、內部信息傳遞管理辦法
第三節 內部信息傳遞內部控制表格
第十六章 信息系統業務內部控制
**節 信息系統內部控制要點
一、信息系統內控的崗位分工與授權審批
二、信息系統開發的內部控制
三、信息系統運行與維護的內部控制
第二節 信息系統內部控制制度
一、信息系統內部控制辦法
二、信息系統軟件變更管理制度
第三節 信息系統內部控制表格
展開全部
企業內控管理必備制度與表格典范 節選
**節 組織架構內部控制制度設計要領 組織架構是指企業按照國家有關法律法規、股東（大）會決議、企業章程，結合本企業實際，明確董事會、監事會、經理層和企業內部各層級機構設置、職責權限、人員編制、工作程序和相關要求的制度安排。 一、建立和完善組織架構的意義 企業無論是處于新建、重組改制還是存續狀態，要實現發展戰略，就必須把建立和完善組織架構放在首位。否則，其他方面都無從談起。 （1）建立和完善組織架構可以促進企業建立現代企業制度。 （2）建立和完善組織架構可以有效防范和化解各種舞弊風險。 （3）建立和完善組織架構可以為強化企業內部控制建設提供重要支撐。 二、組織架構設計的內部控制 企業在設計組織架構時，必須考慮內部控制的要求，合理確定管理層及內部各部門之間的權力和責任，并建立恰當的報告關系。 1. 組織架構設計的原則 組織架構設計至少應當遵循以下幾項原則： （1）依據法律法規設計。治理結構的設計必須遵循《公司法》等法律法規的要求。 （2）有助于實現企業發展戰略。組織架構設計應當以企業發展目標和戰略規劃為中心和出發點，要有利于企業形成核心競爭力。 （3）符合管理控制要求。組織架構的設計應當考慮企業內部控制的需要。 （4）能夠適應內外環境變化。組織架構設計應當與企業的市場環境、行業特征、經營規模等相適應。 2. 治理結構的設計 （1）治理結構設計的一般要求。 企業治理結構的設計必須符合《公司法》及其他有關法律法規的要求，一般涉及股東（大）會、董事會、監事會和經理層，如下表所示。（表略） （2）上市公司治理結構設計的特殊要求。 上市公司具有重大公眾利益，須對投資者和社會公眾負責。因此，上市公司治理結構的設計應當充分地反映“公眾性”特點，其特殊要求主要如下表所示。（表略） （3）國有獨資公司治理結構設計的特殊要求。 國有獨資公司是我國在利用公司制對國有企業進行制度創新過程中產生的，是我國社會主義市場經濟體制中較為獨特的一類企業群體。為此，其治理結構的設計應充分地反映企業自身的特色，其特殊之處主要表現在以下幾方面（圖略）。 3. 內部機構的設計 內部機構的設計是組織架構設計的重要環節，具體包括職能機構的設置、崗位職責的劃分以及權限體系的分配。 （1）職能機構的設置。 常見的職能機構包括規劃、設計、采購、生產、銷售、會計、審計、人力資源、法律、后勤等。一般而言，內部職能機構的設置不宜過于復雜，相同或類似的職能應該由同一機構負責，從而有利于業務的開展、信息的溝通和權力的制衡，但對于不相容的職能，必須嚴格設置不同的內部職能機構。 （2）崗位職責的劃分。 企業應當對內部各職能機構的職責進行科學合理的分解，確定具體崗位的名稱、職責和工作要求等，明確各個崗位的權限和相互關系。企業在確定職權和崗位分工過程中，應當著重體現不相容職務相互分離的控制要求。 （3）權限體系的分配。 組織架構指引明確規定，企業應當制定組織結構圖、業務流程圖、崗（職）位說明書和權限指引等內部管理制度或相關文件，使員工了解和掌握組織架構設計及權責分配情況，正確履行職責。 4. 對“三重一大”的特殊考慮 “三重一大”問題，即“重大決策、重大事項、重要人事任免及大額資金支付業務”問題。組織架構指引明確要求，企業的重大決策、重大事項、重要人事任免及大額資金支付業務，必須按照規定的權限和程序實行集體決策審批或者聯簽制度，任何個人不得單獨作出決策或者擅自改變集體決策意見。一般而言，“三重一大”應當包括下表所列的內容。（表略）
企業內控管理必備制度與表格典范 作者簡介
楊宗岳，人力資源與職業教育技術理學碩士。曾任北京大學領導力研究中心研究員、中央財經大學中國企業家研究中心研究員，現任繼創者聯盟執行主席。出版有《繼創者時代——中國企業傳承新方法》《繼創者時代——創一代與創二代順利交接的方法》《頂層設計決定家族企業傳承成敗》等多部個人專著。
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