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證券投資者保護研究(上下冊) 版權信息
- ISBN：9787522006581
- 條形碼：9787522006581 ; 978-7-5220-0658-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券投資者保護研究(上下冊) 內容簡介
為充分共享、交流課題研究成果，有效支持服務輔助監管決策，滿足投資者保護和金融風險防控相關工作需要，中國證券投資者保護基金有限責任公司對2014—2019年已完成的課題報告進行了整理、修訂，篩選出12篇具有一定理論研究價值和現實指導意義的報告，編撰形成《證券投資者保護研究》（上下冊），內容涵蓋客戶交易結算資金安全的再評估與資金監控體系的調整、上市公司治理與道德風險防范、證券行業標準化資金賬戶建設方案、證券公司風險監測指標體系、投保基金使用范圍等。本書具有一定的理論水準和實踐借鑒價值，可以為更好地支持服務輔助監管、保護投資者合法權益、防范化解金融風險提供科學性論證與前瞻性指導。
證券投資者保護研究(上下冊) 目錄
上冊
**篇 新形勢下客戶交易結算資金安全的再評估與資金監控體系的調整
**章 導論/３
第二章 現行客戶交易結算資金第三方存管模式的運行情況/７
第三章 證券市場已有新產品對第三方存管制度的沖擊/１４
第四章 客戶交易結算資金再界定/３８
第五章 新形勢下第三方資金存管制度的改革取向/５２
第六章 新型存管模式下的客戶交易結算資金安全性的再評估/５５
第七章 客戶交易結算資金監控方案設計/６０
第八章 政策建議/７５
第二篇 金融創新背景下的證券經營機構與投資者法律關系及證券投資者保護基金賠付制度研究
**章 引言/８１
第二章 金融創新背景下機構與投資者之間的法律關系/８３
第三章 從保護投資者角度創新投保基金賠付制度/９６
第四章 投保基金賠付制度的具體設計建議/１０３
第五章 結論/１１４
第三篇 新形勢下投保基金籌集的原則和方法問題研究
**章 導言/１１７
第二章 投保基金籌集的基礎理論分析/１１９
第三章 境外投保基金籌集原則和方法的變化及發展/１２６
第四章 中國投保基金籌集原則和方法的現狀及問題/１４９
第五章 中國投保基金籌集面臨的新情況及監管難點/１６０
第六章 投保基金規模的測算/１６７
第七章 交叉持牌背景下投保基金籌集的原則和方法/１７２
第八章 完善中國投保基金籌集原則和方法的對策建議/１７９
第四篇 投保基金使用范圍問題研究
**章 導言/１８７
第二章 投保基金用途亟待拓展/１８８
第三章 投保基金償付證券公司客戶制度的健全與完善/１９９
第四章 投保基金償付機構范圍的擴張/２０８
第五章 確立投保基金緊急救助制度/２１４
第六章 基于投保基金構建先行賠付制度/２２３
第七章 投保基金其他用途的拓展/２３２
第五篇 證券行業標準化資金賬戶建設方案
**章 導論/２３９
第二章 境內資金賬戶現狀研究/２４０
第三章 第三方存管模式下資金賬戶存在的問題/２６２
第四章 標準化資金賬戶解決方案/２７０
第五章 標準化資金賬戶建設方案實施安排/２８４
第六章 標準化資金賬戶建設方案總結/２９３
第六篇 證券公司風險監測指標體系研究
**章 緒論/２９７
第二章 證券公司風險監測境外經驗概述/３０１
第三章 我國證券公司風險監測現狀分析/３１３
第四章 證券公司風險監測體系構建/３３６
第五章 證券公司風險傳導效應分析/３５９
第六章 風險監測數據管理與系統建設/３６７
第七章 監管建議與結論/３７３
附錄 投保基金公司風險監測指標體系介紹/３７６
下冊
第七篇 證券公司債券業務風險管理研究
**章 國外債券市場發展特征及經驗介紹/３８５
第二章 我國債券市場發展及監管/３９９
第三章 證券公司債券業務風險管理的主要問題/４１５
第四章 證券公司債券業務監管及風險管理建議/４２７
第八篇 投資者信心指數與證券市場和宏觀經濟走勢相關性分析
**章 研究背景和研究思路/４４５
第二章 投資者信心指數運行分析/４４８
第三章 投資者信心指數與證券市場和宏觀經濟走勢動態相關性的研究/４５４
第四章 投資者信心指數與證券市場和宏觀經濟走勢的傳導效應研究/４６８
第五章 投資者行為的成因探討/４８２
第六章 政策建議/４８６
第九篇 上市公司治理與道德風險防范研究
**章 課題研究的背景和意義/４９１
第二章 境內外關于上市公司治理與道德風險防范研究成果綜述/４９４
第三章 我國上市公司治理與道德風險的現狀分析/５００
第四章 境外上市公司治理和道德風險防范的經驗借鑒/５１８
第五章 構建上市公司道德風險防范指標體系/５２７
第六章 做好道德風險防范、完善投資者保護的相關建議措施/５３７
第十篇 人工智能語音技術的熱線應用研究
**章 本課題的實踐及理論意義/５４５
第二章 國內外智能語言技術的發展現狀/５７４
第三章 課題所要解決的主要問題/５９３
第四章 需要攻克的重大疑難問題及本課題在研究上可能取得的突破/５９９
第十一篇 關于維護證券市場客戶交易結算資金安全的相關問題研究
**章 導論/６０７
第二章 證券市場客戶交易結算資金存管業務流程/６１３
第三章 基本問題/６４０
第四章 相關建議/６５５
第五章 結束語/６６２
第十二篇 示范裁判下的證券糾紛調解模式在虛假陳述案件投資者損害賠償救濟中的運用
引論 由“銀廣夏案” 引發的訴調對接之思考/６６５
**章 示范裁判機制的理論基礎/６６７
第二章 示范裁判機制的應用背景/６７４
第三章 踐行示范裁判下調解機制的優越條件/６８０
第四章 示范裁判下調解機制相關制度的完善/６８７
結論/６９６
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