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包郵 比較.第108輯

出版社:中信出版社出版時間:2020-06-01
開本: 16開 頁數(shù): 232
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比較.第108輯 版權(quán)信息

比較.第108輯 本書特色

1.著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉主編的高端經(jīng)濟(jì)學(xué)讀物2.本輯從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析了新冠疫情對全球經(jīng)濟(jì)的影響3.分析了關(guān)系你我的養(yǎng)老金制度未來可能的改革方向

比較.第108輯 內(nèi)容簡介

《比較》為有名經(jīng)濟(jì)學(xué)吳敬璉教授主編的高端經(jīng)濟(jì)學(xué)讀物。本輯《比較》延續(xù)以往的選題風(fēng)格,結(jié)合當(dāng)下的熱點問題進(jìn)行選題。開篇選擇了繆延亮和廖岷的《政策的非預(yù)期陷阱》一文,分析了非預(yù)期效應(yīng)對政策效力的影響。接著選了兩篇從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解析流行病對經(jīng)濟(jì)影響的文章,對我們?nèi)媪私庑鹿谝咔榈挠绊懹泻芎玫膯l(fā)。面對疫情擴(kuò)散和持久度的不確定性,各國經(jīng)濟(jì)承受下行壓力,財政也不堪重負(fù),在這種背景下,各國的財政可持續(xù)性,以及養(yǎng)老給付等,都面臨了巨大的不確定性,尤其是印度這樣的不錯人口大國,還有就是底層的人民如何渡過當(dāng)前的難關(guān),都是急需考慮的問題。這些問題處理不好,可能會危及社會的穩(wěn)定,進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展的根基。本輯《比較》從以上各角度選取文章,以希給政策制定者或研究者提供新的思路。

比較.第108輯 目錄

比較108目錄



政策的非預(yù)期陷阱:體制機(jī)制視角 繆延亮 廖岷

新冠疫情對完善醫(yī)療衛(wèi)生體系的啟示 朱恒鵬 潘雨晴

從“賬房先生”到國家治理:“十四五”時期的財政體制改革 鄭新業(yè) 張力

傳染控制經(jīng)濟(jì)學(xué):研究綜述 馬克·戈索維茨

新冠疫情誘發(fā)的經(jīng)濟(jì)不確定性 斯考特·貝克爾 尼克·布魯姆 斯蒂文·戴維斯 斯蒂文·特里

為何印度政府既失敗又成功? 德維什·卡普爾

日本和加拿大的養(yǎng)老金改革 “養(yǎng)老金改革:國際經(jīng)驗與中國方案”課題組

公共養(yǎng)老金改革不可以急轉(zhuǎn)彎:日本的例子 高山憲之

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎50年 艾倫·桑德森 約翰·西格弗里德

評《敘事經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 朱寧


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比較.第108輯 節(jié)選

政策的非預(yù)期陷阱:體制機(jī)制視角
繆延亮 廖岷 在我國經(jīng)濟(jì)從高速增長階段轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段的過程中,深化改革擴(kuò)大開放的腳步?jīng)]有停止。當(dāng)前,改革進(jìn)入“深水區(qū)”,新舊矛盾集中凸現(xiàn),這對于我們的政策設(shè)計和執(zhí)行提出了更高要求。針對改革政策舉措的有效性問題,我們選取一些案例進(jìn)行了跟蹤研究。我們在研究中觀察到一些新的現(xiàn)象:各個領(lǐng)域在繼續(xù)推進(jìn)改革、破解難題的同時,一些政策措施在推進(jìn)過程中出現(xiàn)了政策設(shè)計之初并沒有預(yù)料到的問題,即非預(yù)期的影響或副作用,本文稱之為“非預(yù)期陷阱”。比如,民營企業(yè)、中小銀行、自貿(mào)區(qū)建設(shè)等一些在過去經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中推進(jìn)較為順利、發(fā)揮了重要作用的領(lǐng)域遇到了瓶頸;針對環(huán)保和治理影子銀行等新問題的政策在取得重大進(jìn)展的同時,也產(chǎn)生了意想不到的副作用。這背后有外部沖擊因素和周期性原因,也更多折射出我國的體制機(jī)制仍然需要在轉(zhuǎn)型發(fā)展中繼續(xù)改革完善。黨的十九屆四中全會提出要堅持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。重視分析這些政策的非預(yù)期影響,深入理解其背后的體制機(jī)制原因,進(jìn)而提出針對性的建議,對于探索實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化目標(biāo)、提高政策制定和執(zhí)行水平具有重大意義。 一、政策的非預(yù)期影響及視角 只是良好的動機(jī)并不能夠確保帶來良好的結(jié)果。早在北宋時期,宰相王安石頒布《青苗法》,本意是通過政府放貸緩和民間高利貸盤剝現(xiàn)象,*終卻加重了民眾負(fù)擔(dān)。這個經(jīng)典的歷史案例表明,出發(fā)點良好的政策可能會產(chǎn)生非預(yù)期的政策效果。明清時期,思想家黃宗羲在《明夷待訪錄》中論述了歷代稅賦改革后農(nóng)民負(fù)擔(dān)不降反升的現(xiàn)象,被現(xiàn)代學(xué)者總結(jié)為“黃宗羲定律”(秦暉,2002)。在現(xiàn)代理論中,美國社會學(xué)家羅伯特·默頓(Robert K. Merton)于1936年首次將“非預(yù)期結(jié)果”。作為專門的理論問題和范疇提出來進(jìn)行系統(tǒng)討論。他將非預(yù)期結(jié)果解釋為“有意的社會行動(purposive social action)產(chǎn)生的既不在意圖之中、也不在意料之中的后果”,既包含意外收獲,也包含意外危害。本文分析的問題是,政策從良好的動機(jī)出發(fā),卻產(chǎn)生未預(yù)期到的一些副作用,我們稱之為政策制定或執(zhí)行過程中的“非預(yù)期陷阱”。 社會學(xué)領(lǐng)域?qū)Ψ穷A(yù)期結(jié)果的分析以一般性的理論闡述為主,分析對象是一般的社會行動,并非針對政策措施。默頓(1936)將行動的非預(yù)期結(jié)果歸因于疏忽、錯誤、意識形態(tài)偏執(zhí)等導(dǎo)致的知識缺乏。吉登斯(Giddens,1984)強(qiáng)調(diào)專家知識的運用仍可能帶來意外后果,包括抽象知識應(yīng)用到具體情境中發(fā)生的“操作失誤”、理想化的專家知識因脫離實踐而導(dǎo)致的“設(shè)計錯誤”等。貝克(Beck,1992)認(rèn)為,現(xiàn)代社會是“風(fēng)險社會”(risk society),在物質(zhì)財富增長的同時,風(fēng)險也在不斷擴(kuò)大和積累,人們試圖消除風(fēng)險的努力會不可避免地產(chǎn)生新的未預(yù)期到的各種風(fēng)險。 西方公共政策理論專門研究分析了公共政策在設(shè)計、執(zhí)行、評估等過程中失效的原因,但較少關(guān)注其“非預(yù)期影響”。在公共政策理論文獻(xiàn)中,馬茲曼尼亞和薩巴蒂爾(Mazmanian and Sabatier,1983)指出,政策目標(biāo)不明晰、政策方案具有外部性,可能導(dǎo)致政策設(shè)計失效;戈金等人(Goggin et al.,1990)和斯托克(Stoker,1991)指出政策執(zhí)行主體相互沖突、缺乏合作、溝通不暢等問題,可能導(dǎo)致政策執(zhí)行失效。還有一些學(xué)者通過分析具體政策案例,尋找政策執(zhí)行效果偏離初衷的原因。其中,一份有影響力的研究是普雷斯曼和威爾達(dá)夫斯基(Pressman and Wildavsky,1973)針對美國聯(lián)邦政府“奧克蘭計劃”失敗的原因分析,該研究指出,問題出在政策執(zhí)行中“聯(lián)合行動”的困難。這一研究首次揭示了政策設(shè)計與實際執(zhí)行的偏差,引發(fā)了西方政策執(zhí)行研究的熱潮。總體來看,西方公共政策學(xué)者對政策失效的原因做了較多探索,形成了一些較為成熟的理論,但大多基于西方經(jīng)濟(jì)社會制度背景。這些西方理論未必能夠直接套用來理解并解決中國的實際問題。中國的公共政策研究中,直接聚焦于“非預(yù)期影響”主題的文獻(xiàn)更少,主要是分析某項具體政策出現(xiàn)非預(yù)期影響的成因,且多局限于操作層面,在政府治理層面的啟發(fā)性不足。 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)研究揭示了體制和機(jī)制如何影響政策效果,具有重要參考價值。從體制的角度看,經(jīng)濟(jì)中各種制度相互依存、互相制約,形成復(fù)雜的系統(tǒng),改革可能導(dǎo)致舊體制失靈,造成非預(yù)期的影響。吳敬璉(2018)指出,“舊體制雖然有很大的運作困難,但經(jīng)過長時期的磨合,其各個環(huán)節(jié)大體能夠相互鏈接和配合。一旦其中某些環(huán)節(jié)發(fā)生改變,即使這種改變是進(jìn)步性的,也有可能使得整個系統(tǒng)運轉(zhuǎn)困難”。青木昌彥(2016)也提出,在一個“整體性制度安排”中,各種具體制度之間具有相互關(guān)聯(lián)和相互依存的特性,“只有相互支持的制度安排才是富有生命力和可維系的”。奧斯特羅姆(Ostrom,2010)提出了“多中心治理”(polycentricity)概念,認(rèn)為市場機(jī)制和政府機(jī)制都可能失靈,此時社會中的一群個體可能自發(fā)組織起來,進(jìn)行自主治理。這種多中心、多層級的公共政策安排可能更有助于維護(hù)公共利益。 從機(jī)制的角度看,如果微觀主體的激勵和約束機(jī)制存在扭曲,政策可能出現(xiàn)非預(yù)期的影響。微觀主體的利益和偏好決定他們對政策的反應(yīng),進(jìn)而影響政策效果。個體的自利行為不一定導(dǎo)致集體的*優(yōu)結(jié)果。簡單將微觀個體利益*大化等同于集體利益*大化,會帶來“合成謬誤”(Samuelson,1955)。群體性自利形成的利益集團(tuán)可能阻撓政策實施,導(dǎo)致政策難以推進(jìn)、執(zhí)行不足或是過度執(zhí)行(Olson,1965)。委托代理理論認(rèn)為,激勵不相容會引發(fā)代理人的行為偏離委托人的目標(biāo),導(dǎo)致資源配置扭曲。政策制定者需要通過巧妙的機(jī)制設(shè)計,向參與者提供合適的激勵,滿足激勵相容條件,才能通過其追求個體利益*大化的行為,實現(xiàn)集體利益*大化的政策目標(biāo)(Hurwicz,1972;Myerson,1981)。 如果政治激勵和約束扭曲了經(jīng)濟(jì)行為,也可能導(dǎo)致政策出現(xiàn)非預(yù)期的影響。阿西莫格魯和羅賓遜(Acemoglu and Robinson,2013)等政治經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)指出,經(jīng)濟(jì)政策在影響微觀主體的經(jīng)濟(jì)激勵與約束的同時,還可能影響其政治激勵、政治力量與政治約束。只考慮政策的經(jīng)濟(jì)影響,忽略政治因素,可能會導(dǎo)致政策失誤。許多學(xué)者運用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析了中國治理的實踐,發(fā)現(xiàn)許多中國獨有的治理方式,可能導(dǎo)致政策出現(xiàn)特定的非預(yù)期影響。例如,我國政府治理有別于韋伯式的、權(quán)責(zé)劃分清晰的西方科層制(bureaucracy),存在M型結(jié)構(gòu)、“壓力型體制”和“運動型治理”等特點(錢穎一和許成鋼,1993;榮敬本等,1998;周雪光,2012)。M型結(jié)構(gòu)使得地域之間可以展開競爭,從而提高效率,但也有可能造成地方保護(hù)主義等扭曲。壓力型體制通過自上而下傳遞行政壓力,有助于貫徹上級政策意圖,但也限制了下級因地制宜的空間。運動型治理依靠政治動員的方式有利于調(diào)動各方資源,“集中力量辦大事”,但也可能導(dǎo)致政策執(zhí)行過度。又如,我國中央和地方分權(quán),干部晉升制度和信息不對稱,政府職位的權(quán)、責(zé)、利分離等因素,可能扭曲了地方官員的激勵,導(dǎo)致地方保護(hù)主義、官員行為短期化傾向等問題(周雪光,2005;許成鋼,2011),這些問題也可能導(dǎo)致政策的執(zhí)行效果偏離政策設(shè)計者的預(yù)期。 近年來,我國有關(guān)方面推出了一系列影響廣泛的政策,取得了新的改革成效,但同時也產(chǎn)生了新的非預(yù)期影響。有一種觀點認(rèn)為,任何政策本身都有正副效應(yīng),只是不同時期兩者表現(xiàn)強(qiáng)弱不同;也有一種觀點認(rèn)為,近年來我國經(jīng)濟(jì)周期性下行壓力加大,面臨的外部沖擊和挑戰(zhàn)也在增加,非預(yù)期影響自然更多。還有一種觀點認(rèn)為,隨著經(jīng)濟(jì)社會不斷發(fā)展,改革的復(fù)雜性、系統(tǒng)性日益上升,不確定性越來越高,相關(guān)政策措施的非預(yù)期影響也就越來越頻繁。 我們認(rèn)為,**種觀點支持我們分析政策正副效應(yīng)在特定體制機(jī)制下的不同表現(xiàn);后兩種觀點能夠在一定程度上解釋非預(yù)期影響的現(xiàn)象,但是不是*主要的原因,值得商榷。首先,從實證的角度看,出現(xiàn)非預(yù)期影響的政策涉及多個領(lǐng)域、多種主體,因而難以用局部沖擊和短期波動簡單解釋,應(yīng)當(dāng)探尋更加全局性、系統(tǒng)性的深層次原因。例如,過去發(fā)展較快的民營企業(yè)、中小銀行,近年來遇到了新的問題。經(jīng)濟(jì)周期性下行壓力加大固然是問題的一方面,但民營企業(yè)、中小銀行經(jīng)營狀況相比國有企業(yè)、大型銀行在惡化,說明宏觀環(huán)境不是問題的全部,問題背后可能有更深層次的結(jié)構(gòu)性原因。又如,煤改氣、南豬北養(yǎng)等橫跨多個領(lǐng)域和主體的政策,雖然政策出發(fā)點都是好的,也取得了重大成效,但同時出現(xiàn)了一些非預(yù)期影響,這個現(xiàn)象具有一定的共性。 其次,從規(guī)范的角度看,將政策的非預(yù)期影響籠統(tǒng)歸結(jié)為現(xiàn)實的復(fù)雜性和不確定性太高,容易陷入政策非預(yù)期影響的宿命論,導(dǎo)致政策消極和不作為。現(xiàn)實的復(fù)雜性和不確定性客觀存在,不可能完全消除,但這并不意味著在降低政策的非預(yù)期影響方面毫無作為。比如,財政、貨幣和審慎監(jiān)管政策逆周期調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動是客觀事實,如何在高度不確定的情況下更好地發(fā)揮政策作用?這是本文聚焦探究的問題。 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)啟發(fā)我們,政策非預(yù)期影響的深層次原因可能在體制機(jī)制層面(體制和機(jī)制的定義詳見專欄1)。體制是政治、經(jīng)濟(jì)或社會的組織運作形式或結(jié)構(gòu)的總稱,機(jī)制是體制各部分之間相互影響、相互作用的情況。體制構(gòu)成了特定機(jī)制的背景,對一個特定機(jī)制是否有效起決定性作用。一個個具體機(jī)制則是體制的基礎(chǔ),多個機(jī)制同時調(diào)整會帶來體制的變革。體制和機(jī)制具有全局性和系統(tǒng)性。局部沖擊和短期波動的影響是個別的、短暫的;體制和機(jī)制的影響則是廣泛的、持久的,涉及多種政策、多個領(lǐng)域、多種微觀主體。如果剝?nèi)ヌ囟ㄕ摺㈩I(lǐng)域和個體表面上的差異,發(fā)現(xiàn)較多共性,那么問題就更多指向經(jīng)濟(jì)運作和組織的形式以及各主體之間的相互影響,即體制和機(jī)制問題。

比較.第108輯 作者簡介

吳敬璉,男,江蘇南京人,著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的泰斗。其母親鄧季惺是著名的女報人,生父吳竹似、繼父陳銘德都是《新民報》的創(chuàng)辦人。

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