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金融合規(guī)要義:如何成為卓越的合規(guī)官(第2版) 版權(quán)信息
- ISBN：9787522001135
- 條形碼：9787522001135 ; 978-7-5220-0113-5
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融合規(guī)要義:如何成為卓越的合規(guī)官(第2版) 本書特色
本書從一位合規(guī)官的視角, 描繪了金融合規(guī)管理工作中遇到的各類場(chǎng)景、實(shí)際問題和解決方案。作者長期從事合規(guī)工作, 洞察金融監(jiān)管與合規(guī)管理工作之間的關(guān)系, 在書中清晰展示了好的合規(guī)履職如何提升公司業(yè)績, 以及在金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略發(fā)展中所扮演的關(guān)鍵角色。本書內(nèi)容全面、案例豐富、通俗易懂、操作性強(qiáng)，是一本金融合規(guī)從業(yè)人員的**工作指南。
金融合規(guī)要義:如何成為卓越的合規(guī)官(第2版) 內(nèi)容簡介
本書從一位合規(guī)官的視角, 描繪了金融合規(guī)管理工作中遇到的各類場(chǎng)景、實(shí)際問題和解決方案。作者長期從事合規(guī)工作, 洞察金融監(jiān)管與合規(guī)管理工作之間的關(guān)系, 在書中清晰展示了好的合規(guī)履職如何提升公司業(yè)績, 以及在金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略發(fā)展中所扮演的關(guān)鍵角色。本書內(nèi)容全面、案例豐富、通俗易懂、操作性強(qiáng)，是一本金融合規(guī)從業(yè)人員的推薦工作指南。
金融合規(guī)要義:如何成為卓越的合規(guī)官(第2版) 目錄
第1 篇 合規(guī)基礎(chǔ)與管理實(shí)務(wù)
第1 章 金融監(jiān)管體制: 以英國為例1. 1 英國金融監(jiān)管體系1. 2 英國主要監(jiān)管機(jī)制1. 2. 1 投資業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)制——《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》1. 2. 2 反洗錢監(jiān)管機(jī)制1. 2. 3 收購監(jiān)管機(jī)制1. 2. 4 其他監(jiān)管機(jī)制
第2 章 合規(guī)職能2. 1 合規(guī)的概念2. 1. 1 什么是合規(guī)?2. 1. 2 誰是合規(guī)負(fù)責(zé)人?2. 1. 3 不同的合規(guī)管理模式2. 2 合規(guī)官2. 2. 1 合規(guī)官的核心職責(zé)2. 2. 2 卓越合規(guī)官的特質(zhì)2. 3 合規(guī)機(jī)制2. 3. 1 良好的合規(guī)機(jī)制有什么特點(diǎn)?2. 3. 2 不好的合規(guī)機(jī)制有什么特點(diǎn)?2. 3. 3 公司或業(yè)務(wù)部門的違規(guī)信號(hào)2. 4 與合規(guī)有關(guān)的爭論2. 4. 1 合規(guī)、監(jiān)管及合規(guī)官存在的價(jià)值是什么?2. 4. 2 合規(guī)成本有哪些?2. 5 合規(guī)官的職業(yè)前景2. 5. 1 為什么合規(guī)官不受人歡迎2. 5. 2 合規(guī)工作有哪些有趣的地方
第3 章 合規(guī)理念傳導(dǎo)3. 1 合規(guī)聲明3. 1. 1 合規(guī)聲明的作用3. 1. 2 合規(guī)聲明的制定3. 2 合規(guī)章程3. 2. 1 合規(guī)章程的作用3. 2. 2 合規(guī)章程的內(nèi)容
第4 章 合規(guī)信息收集4. 1 合規(guī)信息包含哪些內(nèi)容4. 2 如何獲取公司合規(guī)信息
第5 章 合規(guī)責(zé)任主體5. 1 經(jīng)營實(shí)體5. 2 業(yè)務(wù)部門5. 3 外部服務(wù)提供商
第6 章 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)組織6. 1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)組織概述6. 2 交易所6. 3 清算所
第7 章 法律環(huán)境與監(jiān)管規(guī)則7. 1 監(jiān)管規(guī)則梳理與視圖繪制7. 2 單一管轄區(qū)監(jiān)管規(guī)則視圖7. 3 境外機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管規(guī)則視圖
第8 章 金融產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)文檔8. 1 金融產(chǎn)品和服務(wù)8. 2 特定環(huán)境下的金融產(chǎn)品和服務(wù)8. 3 文檔管理
第9 章 其他部門的合規(guī)管理活動(dòng)9. 1 前臺(tái)部門9. 2 后臺(tái)、控制和其他支持部門
第10 章 合規(guī)部門的核心管理活動(dòng)10. 1 日常合規(guī)管理活動(dòng)10. 2 特定合規(guī)管理活動(dòng): 合規(guī)咨詢10. 2. 1 充分了解咨詢的問題10. 2. 2 對(duì)咨詢問題的合規(guī)影響分析10. 2. 3 制訂應(yīng)對(duì)措施和計(jì)劃10. 3 合規(guī)工作難點(diǎn)10. 4 如何應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)部門不配合的情況?10. 4. 1 業(yè)務(wù)部門的阻撓方式10. 4. 2 合規(guī)官的應(yīng)對(duì)策略
第11 章 面對(duì)監(jiān)管紅線, 要么合規(guī)! 要么出局!11. 1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)制11. 2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)問題11. 3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息獲取渠道11. 4 如何應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查及其他監(jiān)管措施11. 5 違規(guī)行為帶來的后果
第2 篇 合規(guī)要點(diǎn)與實(shí)踐指南
A 日常合規(guī)管理活動(dòng)
B 日常反洗錢管理
C 前臺(tái)部門的合規(guī)管理
D 高級(jí)管理層、后臺(tái)部門和其他支持部門的合規(guī)管理
E 合規(guī)工作難題及解決方案
第3 篇 合規(guī)熱點(diǎn)與前沿問題
專欄1 以原則為導(dǎo)向的監(jiān)管
專欄2 高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)操作框架(ARROW)
專欄3 《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》
專欄4 引渡
專欄5 金融服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃
專欄6 全球化經(jīng)營的合規(guī)問題
專欄7 行業(yè)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)
專欄8 英國法通保險(xiǎn)公司訴金融服務(wù)管理局——誰是贏家? 誰是輸家?
專欄9 歐盟《金融工具市場(chǎng)指令》
專欄10 洗錢數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
專欄11 資本充足率審慎監(jiān)管
專欄12 英國監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法程序
專欄13 洗錢的過程
專欄14 公平對(duì)待客戶
縮略語表
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金融合規(guī)要義:如何成為卓越的合規(guī)官(第2版) 相關(guān)資料
《金融合規(guī)要義》是一本金融服務(wù)領(lǐng)域從業(yè)人員的必讀書目。它清楚地展示了好的合規(guī)職能如何提升公司的業(yè)務(wù), 并且在那些成功的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略中扮演了關(guān)鍵角色。 安吉拉·奈特, 首席執(zhí)行官 英國銀行業(yè)協(xié)會(huì) 這本書由合規(guī)官編寫, 深入洞察了金融服務(wù)監(jiān)管與合規(guī)工作。對(duì)于關(guān)注金融行業(yè)及其丑聞的讀者來說, 這本書能令他們不忍釋手, 這是我近年來讀過這方面*好的書。 亞歷山大·戴維森, 作家, 顧問 Complinet 相較于那些寫給律師看的合規(guī)書籍來說, 專門寫給合規(guī)新人的書籍確是鳳毛麟角, 本書特意針對(duì)此類讀者提供了友好并實(shí)用的內(nèi)容。這本書既能作為如何識(shí)別和組織合規(guī)官角色與職責(zé)的實(shí)務(wù)建議, 也可以作為法律和監(jiān)管關(guān)鍵領(lǐng)域的參考資料。無論對(duì)于合規(guī)新人還是對(duì)于入行多年的實(shí)務(wù)工作者而言, 閱讀本書都是大有裨益。 安德魯·豪爾, 教育部負(fù)責(zé)人 英國證券與投資協(xié)會(huì) 本書以一種真實(shí)且易于理解的方式展示了合規(guī)官的日常工作, 它既能在經(jīng)驗(yàn)老到的合規(guī)官同行間產(chǎn)生共鳴, 也為那些考慮入行的人提供一個(gè)不錯(cuò)的入門指導(dǎo)。 亞歷克斯·維亞利, 聯(lián)合創(chuàng)始人 Complinet 安妮·米爾斯的這本書是那些考慮從事合規(guī)行業(yè)或已從事合規(guī)職業(yè)的人的必讀書目。該書不僅內(nèi)容全面、精心編寫, *重要的是它非常具有可讀性。對(duì)于那些經(jīng)驗(yàn)豐富的合規(guī)從業(yè)人員和需要掌握監(jiān)管要求的人來說, 本書提供了非常多的幫助, 書中提供的針對(duì)特定復(fù)雜問題的實(shí)務(wù)解決方案將會(huì)令這些讀者非常受用。因此, 我向大家推薦這本書。 克里斯·泰勒, Framework Solutions Inc. , 董事會(huì)副主席, 證券投資合規(guī)論壇
金融合規(guī)要義:如何成為卓越的合規(guī)官(第2版) 作者簡介
安妮•米爾斯（Annie Mills）是一位有著深厚理論功底和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)官，她在銀行合規(guī)和金融投資管理領(lǐng)域從業(yè)多年，曾任標(biāo)準(zhǔn)銀行高級(jí)合規(guī)官，全球知名金融服務(wù)機(jī)構(gòu)BCG Partners與坎托•菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）合規(guī)總監(jiān)，現(xiàn)任坎托•菲茨杰拉德公司歐洲區(qū)域合規(guī)官。
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