**章證券期貨犯罪背景研究 **節證券期貨的概念與變遷 一、證券期貨概念的界定 二、法與證券期貨的變遷 第二節證券期貨犯罪的違法性考察 一、證券期貨違法與犯罪行為的界分 二、證券期貨犯罪的違法性本質探析 三、關于證券期貨犯罪的違法性認識問題 第三節證券期貨犯罪的立法沿革 一、域外證券期貨犯罪的立法概況 二、我國證券期貨犯罪立法改革的實質性進展 第二章證券期貨犯罪概述 **節證券期貨犯罪的概念 一、廣義學說的定位 二、狹義學說的界定 三、相關評析 第二節證券期貨犯罪的特點 一、一般性特征 二、法律性特征 第三節證券期貨犯罪的分類 一、依據犯罪行為方式劃分 二、依據犯罪主體不同劃分 三、依據市場運行階段劃分 第三章證券期貨犯罪的現狀及趨勢 **節證券期貨犯罪的現狀分析 一、犯罪黑數較大，移送刑事立案數量偏低 二、傳統類型案件居高不下，新型犯罪手法不斷翻新 三、涉案主體更加復雜，共同作案特征明顯 四、涉案金額不斷創新高，金融風險境遇加劇 五、信息網絡化犯罪現象突出，查處難度較大 第二節汪券期貨犯罪的趨勢預警 一、犯罪形式日趨專業化、組織化和智能化 二、違法“再犯率”奇高，嚴重挑戰刑法底線 三、犯罪面臨跨境跨國趨勢的嚴峻考驗 四、犯罪被害人涉及面日趨廣泛且不特定 五、新型犯罪不斷涌現，刑事立法面臨挑戰 第四章證券期貨犯罪的成因及防范 **節證券期貨犯罪的成因分析 一、根本原因——經濟利益的追逐 二、重要原因——刑事法制的不完善 三、直接原因——行政監管的有限性 四、間接原因——股權分置的不合理 五、心理原因——法定犯的危害性“難辨” 第二節證券期貨犯罪的防治對策 一、加強懲治力度，提高犯罪成本 二、嚴密刑事法網，完善司法機制 三、分離行政權力，強化查處力度 四、深化股權改革，嚴懲“權力尋租” 五、強化法制觀念，充分認知危害 第五章欺詐發行股票、債券罪 **節罪名、犯罪構成及立案追訴標準 一、概念與罪名淵源 二、本罪的犯罪構成要件 三、本罪的立案追訴標準適用指南 第二節司法實務認定中的疑難問題 一、如何認定犯罪成立的“時間點” 二、故意遺漏“重大擔保”是否構成刑法中的欺詐 三、如何適用“后果嚴重”“其他嚴重情節”的定罪標準 四、本罪與擅自發行股票、公司、企業債券罪的界限 五、本罪與集資詐騙罪的界限 第三節典型司法案例解析——云南“綠大地”公司欺詐發行股票案 一、基本案情回顧 二、本案爭議焦點及評議 第六章違規披露、不披露重要信息罪 **節罪名、犯罪構成及立案追訴標準 一、概念與罪名淵源 二、本罪的犯罪構成要件 三、本罪的立案追訴標準適用指南 第二節司法實務認定中的疑難問題 一、如何確定本罪中信息披露的“期間” 二、在發行階段“延遲”披露重要信息該定何罪 三、對保薦人“未遂”的教唆行為該如何認定 四、本罪與提供虛假證明文件罪的界限 五、本罪與編造并傳播證券交易虛假信息罪的界限 第三節典型司法案例解析——珠海“博元”公司違規披露重要信息案 一、基本案情回顧 二、本案爭議焦點及評議 第七章背信損害上市公司利益罪 **節罪名、犯罪構成及立案追訴標準 一、概念與罪名淵源 二、本罪的犯罪構成要件 三、本罪的立案追訴標準適用指南 第二節司法實務認定中的疑難問題 一、經過董事會一致“同意”的行為能否構成本罪 二、對“無償捐贈”的行為應當如何定性 三、如何適用“特別重大損失”的法定刑 四、本罪與徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪的界限 第三節典型司法案例解析——張杰背信損害上市公司利益案 一、基本案情回顧 二、本案爭議焦點及評議 第八章偽造、變造國家有價證券罪 **節罪名、犯罪構成及立案追訴標準 一、概念與罪名淵源 二、本罪的犯罪構成要件 三、本罪的立案追訴標準適用指南 第二節司法實務認定中的疑難問題 一、“彩票”能否成為本罪的犯罪對象 二、本罪主觀上是否需具備特定的犯罪目的 三、偽造“作廢”或“無客觀對應”的國家有價證券該如何定性 四、如何準確定性制造國家有價證券“版樣”的行為 五、本罪與偽造、變造金融票證罪的界限 第二節典型司法案例解析——張義偽造、變造國家有價證券案 一、基本案情回顧 二、本案爭議焦點及評議 第九章偽造、變造股票、公司、企業債券罪 **節罪名、犯罪構成及立案追訴標準 一、概念與罪名淵源 二、本罪的犯罪構成要件 三、本罪的立案追訴標準適用指南 第二節司法實務認定中的疑難問題 一、本罪是否存在犯罪的未完成形態 二、對“既偽造、又變造”公司債券的行為能否數罪并罰 三、本罪與擅自發行股票、公司、企業債券罪的界限 四、本罪與偽造、變造國家有價證券罪的界限 五、本罪與偽造、變造金融票證罪的界限 第三節典型司法案例解析——張春樂偽造股票并買賣委托單案 一、基本案情回顧 二、本案爭議焦點及評議 第十章擅自發行股票、公司、企業債券罪 **節罪名、犯罪構成及立案追訴標準 一、概念與罪名淵源 二、本罪的犯罪構成要件 三、本罪的立案追訴標準適用指南 第二節司法實務認定中的疑難問題 一、“超額發行”是否構成本罪 二、對“私募發行”的行為應當如何定性 三、如何準確把握“擅自發行”的幾種情形 四、本罪與擅自設立金融機構罪的界限 五、本罪與集資詐騙罪的界限 第三節典型司法案例解析——于某某等擅自發行股票案 一、基本案情回顧 二、本案爭議焦點及評議 …… 第十一章內幕交易、泄露內幕信息罪 第十二章利用未公開信息交易罪 第十三章編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪 第十四章誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪 笛十五章操縱證券、期貨市場罪 第十六章背信運用受托財產罪 附錄法律法規資料選編（節錄）