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中國(guó)企業(yè)債券融資后續(xù)管理案例 版權(quán)信息
- ISBN：9787504969163
- 條形碼：9787504969163 ; 978-7-5049-6916-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>>
中國(guó)企業(yè)債券融資后續(xù)管理案例 本書(shū)特色
《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)系列培訓(xùn)教材:中國(guó)企業(yè)債券融資后續(xù)管理案例》的出版恰逢中國(guó)金融市場(chǎng)，尤其是債券市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，作為以市場(chǎng)為導(dǎo)向的自律機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會(huì)將秉承十八屆三中全會(huì)全面深化改革的指導(dǎo)精神，恪守“市場(chǎng)在資源配置中起決定作用”的發(fā)展理念，不斷探索市場(chǎng)自律管理的路徑，逐步完善政府管理和自律管理相配合的市場(chǎng)管理框架。同時(shí)，與廣大市場(chǎng)成員一道建立市場(chǎng)公約，推廣和實(shí)施市場(chǎng)行為準(zhǔn)則和從業(yè)人員道德操守，規(guī)范市場(chǎng)行為，協(xié)調(diào)會(huì)員利益，倡導(dǎo)和構(gòu)建有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)道德規(guī)范及市場(chǎng)正義理念。
中國(guó)企業(yè)債券融資后續(xù)管理案例 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)精心選取了后續(xù)管理工作中對(duì)市場(chǎng)有重大影響、具有典型性和教育意義的事件編寫(xiě)成為案例，從正面典范和負(fù)面典型兩個(gè)維度、并根據(jù)事項(xiàng)類(lèi)型分為“彰顯責(zé)任意識(shí)，落實(shí)后續(xù)管理實(shí)效”和“市場(chǎng)行為有失規(guī)范，造成市場(chǎng)雜音”兩篇十二章，全面覆蓋了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、信息披露、募集資金使用、應(yīng)急處置、持有人會(huì)議等事項(xiàng)類(lèi)型，案例涉及發(fā)行企業(yè)、主承銷(xiāo)商、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等各類(lèi)市場(chǎng)參與主體。各篇章主要內(nèi)容包括該類(lèi)后續(xù)管理工作相關(guān)的制度規(guī)范、業(yè)務(wù)要點(diǎn)提示、實(shí)務(wù)工作中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題及典型事例等。其中以典型事例的深入分析及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)為重點(diǎn)，既包括規(guī)范操作、彰顯市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)的事件，也包括違反自律規(guī)范、擾亂市場(chǎng)秩序的事件。
中國(guó)企業(yè)債券融資后續(xù)管理案例 目錄
**篇彰顯責(zé)任意識(shí)落實(shí)后續(xù)管理
**章 相關(guān)主體合規(guī)披露信息切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
非存續(xù)期發(fā)行企業(yè)責(zé)任意識(shí)增強(qiáng)、主動(dòng)披露信息
發(fā)行人較好履行重大事項(xiàng)持續(xù)披露義務(wù)
發(fā)行人主體信用評(píng)級(jí)下調(diào)合規(guī)披露
發(fā)行人回應(yīng)環(huán)保機(jī)構(gòu)質(zhì)疑，履行信息披露義務(wù)
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)履行重大事項(xiàng)信息披露責(zé)任、維護(hù)市場(chǎng)信心
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)及時(shí)為更名企業(yè)出具信用增進(jìn)承諾函
第二章 發(fā)行人及時(shí)糾正不合規(guī)行為 提升公司管理能力及治理水平
發(fā)行人加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)改進(jìn)財(cái)務(wù)制度
發(fā)行人及時(shí)糾正募集資金違規(guī)使用行為
發(fā)行人虛心接受輔導(dǎo)督導(dǎo)、公司治理水平不斷提高
第三章 持有人會(huì)議規(guī)范流程講解及典型案例匯編
持有人會(huì)議觸發(fā)情形匯編
持有人會(huì)議一般操作流程解析
第二篇行為有失規(guī)范造成市場(chǎng)雜音
**章 發(fā)行文件信息披露有誤未能保證真實(shí)準(zhǔn)確完整
發(fā)行人募集說(shuō)明書(shū)信息披露有誤（案例一）
發(fā)行人募集說(shuō)明書(shū)信息披露有誤（案例二）
第二章 跨市場(chǎng)信息披露不一致披露時(shí)效與質(zhì)量待提高
發(fā)行人跨市場(chǎng)信息披露不同步（案例一）
發(fā)行人跨市場(chǎng)信息披露不同步（案例二）
發(fā)行人跨市場(chǎng)信息披露不同步案例經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
發(fā)行人不同市場(chǎng)信息披露不一致
發(fā)行人債務(wù)融資工具市場(chǎng)披露信息與上報(bào)行政主管部門(mén)信息不一致
第三章 財(cái)務(wù)管理存在問(wèn)題財(cái)務(wù)信息披露不合規(guī)
發(fā)行人申請(qǐng)調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍
兩發(fā)行人分別將同一家子公司納入報(bào)表合并范圍
發(fā)行人財(cái)報(bào)合并范圍變更未作有關(guān)說(shuō)明
發(fā)行人會(huì)計(jì)政策運(yùn)用不當(dāng)
發(fā)行人少計(jì)部分貨幣資金及營(yíng)業(yè)收人
發(fā)行人虛增收入、財(cái)務(wù)信息披露不真實(shí)不準(zhǔn)確
第四章 重大事項(xiàng)披露不合規(guī)損害投資者合法權(quán)益
發(fā)行人重大事項(xiàng)信息未及時(shí)披露
發(fā)行人蓄意隱瞞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)惡化情況
第五章 操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏影響市場(chǎng)運(yùn)行秩序
發(fā)行人未按與登記托管機(jī)構(gòu)約定時(shí)間劃付兌付資金
發(fā)行人未按與登記托管機(jī)構(gòu)約定時(shí)間劃付付息資金
債務(wù)融資工具發(fā)行利率勘誤
定期財(cái)務(wù)信息披露操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏
第六章 定期財(cái)務(wù)信息披露不合規(guī)典型案例匯編
定期財(cái)務(wù)信息未按期披露案例匯編
發(fā)行人一季報(bào)披露時(shí)間早于年報(bào)、且多次更正
發(fā)行人財(cái)務(wù)信息披露內(nèi)容有誤
第七章 募集資金使用不合規(guī)典型案例匯編
發(fā)行人違規(guī)新增募集資金用途
發(fā)行人違規(guī)變更募集資金使用比例
發(fā)行人違規(guī)變更募集資金使用方式
發(fā)行人欲將募集資金用于未經(jīng)核準(zhǔn)項(xiàng)目
發(fā)行期間發(fā)行人變更募集資金用途
發(fā)行后短期內(nèi)發(fā)行人變更募集資金用途
發(fā)行人募集時(shí)即知曉擬變更資金用途但未及時(shí)披露
第八章 中介機(jī)構(gòu)行為有失規(guī)范典型案例匯編
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)定期財(cái)務(wù)信息披露連續(xù)兩次違規(guī)
主承銷(xiāo)商召集持有人會(huì)議時(shí)議案準(zhǔn)備不充分
會(huì)計(jì)師事務(wù)所未盡職履責(zé)、發(fā)行人經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)信息存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)
律師事務(wù)所盡職履責(zé)不到位
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未能盡職履責(zé)
第三篇突發(fā)事件處置化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)行人重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)應(yīng)急處置
發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（案例一）
發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（案例二）
發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（案例三）
發(fā)行人技術(shù)性違約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)代償集合票據(jù) 中小企業(yè)發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)順利化解
發(fā)行人實(shí)際控制人逃匿信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)提前代償集合票據(jù)
案例附件
附件1債務(wù)融資工具存續(xù)期自律規(guī)范文件體系
附件2債務(wù)融資工具信息披露有關(guān)要求
附件3債務(wù)融資工具募集資金使用相關(guān)規(guī)定
后記
**章 相關(guān)主體合規(guī)披露信息切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
非存續(xù)期發(fā)行企業(yè)責(zé)任意識(shí)增強(qiáng)、主動(dòng)披露信息
發(fā)行人較好履行重大事項(xiàng)持續(xù)披露義務(wù)
發(fā)行人主體信用評(píng)級(jí)下調(diào)合規(guī)披露
發(fā)行人回應(yīng)環(huán)保機(jī)構(gòu)質(zhì)疑，履行信息披露義務(wù)
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)履行重大事項(xiàng)信息披露責(zé)任、維護(hù)市場(chǎng)信心
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)及時(shí)為更名企業(yè)出具信用增進(jìn)承諾函
第二章 發(fā)行人及時(shí)糾正不合規(guī)行為 提升公司管理能力及治理水平
發(fā)行人加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)改進(jìn)財(cái)務(wù)制度
發(fā)行人及時(shí)糾正募集資金違規(guī)使用行為
發(fā)行人虛心接受輔導(dǎo)督導(dǎo)、公司治理水平不斷提高
第三章 持有人會(huì)議規(guī)范流程講解及典型案例匯編
持有人會(huì)議觸發(fā)情形匯編
持有人會(huì)議一般操作流程解析
第二篇行為有失規(guī)范造成市場(chǎng)雜音
**章 發(fā)行文件信息披露有誤未能保證真實(shí)準(zhǔn)確完整
發(fā)行人募集說(shuō)明書(shū)信息披露有誤（案例一）
發(fā)行人募集說(shuō)明書(shū)信息披露有誤（案例二）
第二章 跨市場(chǎng)信息披露不一致披露時(shí)效與質(zhì)量待提高
發(fā)行人跨市場(chǎng)信息披露不同步（案例一）
發(fā)行人跨市場(chǎng)信息披露不同步（案例二）
發(fā)行人跨市場(chǎng)信息披露不同步案例經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
發(fā)行人不同市場(chǎng)信息披露不一致
發(fā)行人債務(wù)融資工具市場(chǎng)披露信息與上報(bào)行政主管部門(mén)信息不一致
第三章 財(cái)務(wù)管理存在問(wèn)題財(cái)務(wù)信息披露不合規(guī)
發(fā)行人申請(qǐng)調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍
兩發(fā)行人分別將同一家子公司納入報(bào)表合并范圍
發(fā)行人財(cái)報(bào)合并范圍變更未作有關(guān)說(shuō)明
發(fā)行人會(huì)計(jì)政策運(yùn)用不當(dāng)
發(fā)行人少計(jì)部分貨幣資金及營(yíng)業(yè)收人
發(fā)行人虛增收入、財(cái)務(wù)信息披露不真實(shí)不準(zhǔn)確
第四章 重大事項(xiàng)披露不合規(guī)損害投資者合法權(quán)益
發(fā)行人重大事項(xiàng)信息未及時(shí)披露
發(fā)行人蓄意隱瞞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)惡化情況
第五章 操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏影響市場(chǎng)運(yùn)行秩序
發(fā)行人未按與登記托管機(jī)構(gòu)約定時(shí)間劃付兌付資金
發(fā)行人未按與登記托管機(jī)構(gòu)約定時(shí)間劃付付息資金
債務(wù)融資工具發(fā)行利率勘誤
定期財(cái)務(wù)信息披露操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏
第六章 定期財(cái)務(wù)信息披露不合規(guī)典型案例匯編
定期財(cái)務(wù)信息未按期披露案例匯編
發(fā)行人一季報(bào)披露時(shí)間早于年報(bào)、且多次更正
發(fā)行人財(cái)務(wù)信息披露內(nèi)容有誤
第七章 募集資金使用不合規(guī)典型案例匯編
發(fā)行人違規(guī)新增募集資金用途
發(fā)行人違規(guī)變更募集資金使用比例
發(fā)行人違規(guī)變更募集資金使用方式
發(fā)行人欲將募集資金用于未經(jīng)核準(zhǔn)項(xiàng)目
發(fā)行期間發(fā)行人變更募集資金用途
發(fā)行后短期內(nèi)發(fā)行人變更募集資金用途
發(fā)行人募集時(shí)即知曉擬變更資金用途但未及時(shí)披露
第八章 中介機(jī)構(gòu)行為有失規(guī)范典型案例匯編
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)定期財(cái)務(wù)信息披露連續(xù)兩次違規(guī)
主承銷(xiāo)商召集持有人會(huì)議時(shí)議案準(zhǔn)備不充分
會(huì)計(jì)師事務(wù)所未盡職履責(zé)、發(fā)行人經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)信息存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)
律師事務(wù)所盡職履責(zé)不到位
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未能盡職履責(zé)
第三篇突發(fā)事件處置化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)行人重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)應(yīng)急處置
發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（案例一）
發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（案例二）
發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（案例三）
發(fā)行人技術(shù)性違約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置
信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)代償集合票據(jù) 中小企業(yè)發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)順利化解
發(fā)行人實(shí)際控制人逃匿信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)提前代償集合票據(jù)
案例附件
附件1債務(wù)融資工具存續(xù)期自律規(guī)范文件體系
附件2債務(wù)融資工具信息披露有關(guān)要求
附件3債務(wù)融資工具募集資金使用相關(guān)規(guī)定
后記
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