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金融監(jiān)管典型案例教程 版權(quán)信息
- ISBN：9787811340730
- 條形碼：9787811340730 ; 978-7-81134-073-0
- 裝幀：暫無(wú)
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>>
金融監(jiān)管典型案例教程 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)根據(jù)現(xiàn)有各種文獻(xiàn)資料及相關(guān)報(bào)道，在歸納梳理的基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合我國(guó)金融監(jiān)管體制運(yùn)行的通過(guò)相關(guān)監(jiān)管案例回放，指出了我國(guó)金融監(jiān)管面臨的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，回答了制度變遷中金融持續(xù)監(jiān)管和效率監(jiān)管的重要性。
本書(shū)作為學(xué)習(xí)金融監(jiān)管理論與實(shí)務(wù)的教學(xué)參考書(shū)，以中國(guó)金融界近年來(lái)發(fā)生的大案要案為切入點(diǎn)，以涉案金額大、社會(huì)危害深、大眾關(guān)注高為選題標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)、租賃業(yè)、擔(dān)保業(yè)、郵政儲(chǔ)蓄業(yè)，以及資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的典型案例進(jìn)行深入研究，從監(jiān)管的角度分析問(wèn)題，以規(guī)范內(nèi)部控制、建立激勵(lì)相容的監(jiān)管體系為原則，強(qiáng)化約束機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制為保障，通過(guò)前車(chē)之鑒，讓后者思之。其中案例結(jié)構(gòu)主要由案例背景、案發(fā)經(jīng)過(guò)、*終結(jié)局、監(jiān)管分析、監(jiān)管建議等幾部分組成。在此基礎(chǔ)上，涵蓋銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)和理財(cái)業(yè)五大行業(yè)，每章皆以典型案例選之。
金融監(jiān)管典型案例教程 目錄
**章 監(jiān)管機(jī)構(gòu)典型案例
**節(jié) 證監(jiān)會(huì)“王小石”案
第二節(jié) 徐放鳴案
第二章 金融控股集團(tuán)典型案例
**節(jié) 中國(guó)光大集團(tuán)董事長(zhǎng)朱小華案
第二節(jié) 德隆案件
第三章 銀行業(yè)典型監(jiān)管案例
**節(jié) 中國(guó)銀行高山案
第二節(jié) 山西金融票據(jù)詐騙**案
第三節(jié) 建行吉林分行3.2億元驚天騙案
第四章 證券業(yè)監(jiān)管案例
**節(jié) 藍(lán)田股份之謎
第二節(jié) 銀廣夏陷阱
第三節(jié) “中科系”案件
第四節(jié) 基金黑幕
第五節(jié) “帶頭大哥777”案
第五章 保險(xiǎn)業(yè)典型案例
**節(jié) 平安保險(xiǎn)億元假保單案
第二節(jié) 永安違規(guī)經(jīng)營(yíng)案
第三節(jié) 中國(guó)人壽違規(guī)案
第六章 信托業(yè)典型案例
**節(jié) 廣東國(guó)際信托投資公司破產(chǎn)案
第二節(jié) 金新信托案
第三節(jié) 海南華銀國(guó)際信托投資公司案
第七章 資產(chǎn)管理公司典型案例
**節(jié) 資產(chǎn)管理公司腐敗**案
第二節(jié) 東方資產(chǎn)管理公司打包處置案
第八章 財(cái)務(wù)公司典型案例
**節(jié) 華誠(chéng)財(cái)務(wù)被勒令撤銷(xiāo)
第二節(jié) 中色財(cái)務(wù)解散清算
第九章 典當(dāng)行典型案例
河南漯河銀鷹典當(dāng)行特大非法集資案
第十章 租賃業(yè)典型案例
**節(jié) 鐵通網(wǎng)絡(luò)金融租賃案
第二節(jié) 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行巨額固定資產(chǎn)租賃案
第十一章 郵政儲(chǔ)蓄監(jiān)管案例
**節(jié) 郵政儲(chǔ)蓄的歷史及現(xiàn)實(shí)背景
第二節(jié) 郵政儲(chǔ)蓄的系列案例分析
第三節(jié) 監(jiān)管分析
第十二章 期貨業(yè)典型案例
**節(jié) 327國(guó)債期貨事件
第二節(jié) 中航油折戟石油期貨
第十三章 非法集資典型案例
**節(jié) 億霖木業(yè)非法集資案
第二節(jié) 浙江東陽(yáng)非法集資案
第十四章 金融高管腐敗典型案例
**節(jié) 王雪冰案
第二節(jié) 劉金寶案
第三節(jié) 張恩照事件
附錄一 關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知
附錄二 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知
參考文獻(xiàn)
**節(jié) 證監(jiān)會(huì)“王小石”案
第二節(jié) 徐放鳴案
第二章 金融控股集團(tuán)典型案例
**節(jié) 中國(guó)光大集團(tuán)董事長(zhǎng)朱小華案
第二節(jié) 德隆案件
第三章 銀行業(yè)典型監(jiān)管案例
**節(jié) 中國(guó)銀行高山案
第二節(jié) 山西金融票據(jù)詐騙**案
第三節(jié) 建行吉林分行3.2億元驚天騙案
第四章 證券業(yè)監(jiān)管案例
**節(jié) 藍(lán)田股份之謎
第二節(jié) 銀廣夏陷阱
第三節(jié) “中科系”案件
第四節(jié) 基金黑幕
第五節(jié) “帶頭大哥777”案
第五章 保險(xiǎn)業(yè)典型案例
**節(jié) 平安保險(xiǎn)億元假保單案
第二節(jié) 永安違規(guī)經(jīng)營(yíng)案
第三節(jié) 中國(guó)人壽違規(guī)案
第六章 信托業(yè)典型案例
**節(jié) 廣東國(guó)際信托投資公司破產(chǎn)案
第二節(jié) 金新信托案
第三節(jié) 海南華銀國(guó)際信托投資公司案
第七章 資產(chǎn)管理公司典型案例
**節(jié) 資產(chǎn)管理公司腐敗**案
第二節(jié) 東方資產(chǎn)管理公司打包處置案
第八章 財(cái)務(wù)公司典型案例
**節(jié) 華誠(chéng)財(cái)務(wù)被勒令撤銷(xiāo)
第二節(jié) 中色財(cái)務(wù)解散清算
第九章 典當(dāng)行典型案例
河南漯河銀鷹典當(dāng)行特大非法集資案
第十章 租賃業(yè)典型案例
**節(jié) 鐵通網(wǎng)絡(luò)金融租賃案
第二節(jié) 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行巨額固定資產(chǎn)租賃案
第十一章 郵政儲(chǔ)蓄監(jiān)管案例
**節(jié) 郵政儲(chǔ)蓄的歷史及現(xiàn)實(shí)背景
第二節(jié) 郵政儲(chǔ)蓄的系列案例分析
第三節(jié) 監(jiān)管分析
第十二章 期貨業(yè)典型案例
**節(jié) 327國(guó)債期貨事件
第二節(jié) 中航油折戟石油期貨
第十三章 非法集資典型案例
**節(jié) 億霖木業(yè)非法集資案
第二節(jié) 浙江東陽(yáng)非法集資案
第十四章 金融高管腐敗典型案例
**節(jié) 王雪冰案
第二節(jié) 劉金寶案
第三節(jié) 張恩照事件
附錄一 關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知
附錄二 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問(wèn)題的通知
參考文獻(xiàn)
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金融監(jiān)管典型案例教程 節(jié)選
**章 監(jiān)管機(jī)構(gòu)典型案例
**節(jié) 證監(jiān)會(huì)“王小石”案
三、案件成因
（一）新發(fā)審委制度自身存在先天不足
王小石之所以敢明目張膽地賣(mài)名單，一方面是因?yàn)檫@種“潛規(guī)則”的盛行，另一方面也說(shuō)明中國(guó)股市的發(fā)行機(jī)制存在著極大的漏洞。中國(guó)股市的發(fā)行體制一直是為了融資而設(shè)計(jì)的，企業(yè)和管理層無(wú)須為這種融資行為承擔(dān)任何責(zé)任。發(fā)審委只是根據(jù)提供的材料進(jìn)行形式化的審查，就可以作出一個(gè)決定，給一個(gè)企業(yè)帶來(lái)幾億乃至幾十億的廉價(jià)資金，而一旦出現(xiàn)問(wèn)題也不要他們承擔(dān)任何責(zé)任。發(fā)審委員手中的權(quán)力與責(zé)任的失衡已經(jīng)成為滋生權(quán)力尋租的溫床。
其實(shí)，“王小石案”的曝光是早就埋下伏筆的。在證監(jiān)會(huì)的各種章程里，不僅有“發(fā)審委委員不受任何單位和個(gè)人的干涉”、“不得接受發(fā)行申請(qǐng)單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸”等等規(guī)定，而且為了確保這一系列規(guī)定的有效執(zhí)行，他們還規(guī)定了很重要的一條原則，那就是“發(fā)審委除當(dāng)然委員，其他委員的身份應(yīng)當(dāng)保密”。為了防止名單泄漏，有關(guān)部門(mén)采取了多種措施。例如，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)實(shí)行過(guò)一段時(shí)間的“A、B組制”，即通知兩個(gè)組的委員同一天參會(huì)，待委員到會(huì)之后，才告知由哪一個(gè)組進(jìn)行審核。從中不難看出，管理層對(duì)于發(fā)審委委員與上市公司之間的權(quán)錢(qián)交易早就心知肚明，只不過(guò)束手無(wú)策而已。
……
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（美）約翰·墨菲 著，丁圣元 譯¥45¥80
